证券从业资格《证券交易》考试教材下载.pdf

证券交易 目 录 前 言6 第一章 证券交易概述7 第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制7 一、证券交易的概念及原则7 二、证券交易基本要素8 三、证券交易机制13 第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元14 一、会员制度14 二、交易席位和交易单元17 第二章 证券交易程序18 第一节 证券交易程序概述18 一、开户19 二、委托19 三、成交20 四、结算20 第二节 证券账户和证券托管20 一、证券账户管理20 二、证券托管与存管22 第三节 委托买卖23 一、委托形式23 二、委托内容24 三、委托受理、执行与委托撤销28 第四节 竞价与成交29 一、竞价原则29 二、竞价方式29 三、竞价申报时的有效申报价格范围31 四、竞价结果33 五、交易费用33 第五节 交易结算39 一、证券公司与客户之间的证券清算交收40 二、证券公司与客户之间的资金清算交收40 第三章 特别交易事项及其监管42 第一节 特别交易规定与交易事项42 一、特别交易规定42 二、特殊交易事项48 三、固定收益证券综合电子平台50 第二节 交易信息和交易行为的监督与管理51 一、交易信息51 二、交易行为监督53 三、合格境外机构投资者证券交易管理54 第四章 证券经纪业务55 第一节 证券经纪业务概述55 一、证券经纪业务的含义55 二、证券经纪业务的特点56 三、证券经纪关系的建立57 第二节 证券经纪业务的营运管理61 一、经纪业务营运管理的一般要求61 二、经纪业务主要环节的操作规范62 三、投资者教育及咨询服务75 第三节 证券经纪业务的营销管理77 一、证券经纪业务营销的主要内容77 二、证券经纪业务营销实务78 三、证券经纪业务营销的监督管理84 第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防范86 一、证券经纪业务内部控制的主要内容和要求86 二、证券经纪业务的主要风险88 三、证券经纪业务风险的防范90 四、证券经纪业务的监管措施与法律责任91 第五章 经纪业务相关实务94 第一节 股票网上发行94 一、网上发行的概念和类型94 二、股票上网发行资金申购程序95 第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票97 一、分红派息97 二、配股缴款98 三、股东大会网络投票100 第三节 基金、权证和转债的相关操作101 一、开放式基金场内认购、申购与赎回101 二、上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回103 三、证券交易所交易型开放式指数基金