XX农商银行监事会对董事监事高级管理层及其成员履职评价办法.pdf

农村商业银行股份有限公司

监事会对董事监事高级管理层

及其成员履职评价办法

总则

农村商业银行股份有限公司

（以下简称”本行”）的公司治理结构，规范董事监事和高级

管理人员履职行为，促进本行稳健可持续发展,根据中国银行业

监督管理委员会《银行保险机构公司治理准则》《银行保险机

构董事监事履职评价办法（试行）》《商业银行监事会工作指

引》等相关法律法规和规范性文件及《XXXX农村商业银行股

份有限公司章程》（以下简称“本行章程”）等规定，结合本

行实际情况，制定本实施办法。

第二条本办法所指的履职评价，是指本行监事会依据法律

法规和本行章程赋予的各项职责，定期对本行董事、高级管理

人员和监事在评价期内履行职责的情况进行评价。

第三条监事会在进行履职评价时,应当遵循依法合规、客观

公正、标准统一、科学有效、问责严格的原则。

第四条董事、监事、高级管理人员应当支持和配合履职评

价相关工作，对自身提供材料的真实性、准确性、完整性和及

时性负责。

第二章董事监事的履职评价

会的成员（含独立董事和外部监事）。

第六条董事监事履职评价应当至少包括履行忠实义务、履

行勤勉义务、履职专业性、履职独立性与道德水准、履职合规

性、党的领导与公司治理有机融合五个维度。

（一）履行忠实义务情况：包括但不限于董事监事能够以

本行的最佳利益行事，严格保守本行秘密，高度关注可能损害

本行利益的事项，及时向董事会、监事会报告并推动问题纠正

等；

（二）履行勤勉义务情况：包括但不限于董事监事能够投

入足够的时间和精力参与本行事务，及时了解经营管理和风险

状况，按要求出席董事会及其专门委员会、监事会及其专门委

员会会议，对提交董事会、监事会审议的事项认真研究并作出

审慎判断等;

（三）履职专业性情况：包括但不限于董事监事能够持续

提升自身专业水平，立足董事会、监事会职责定位，结合自身

的专业知识、从业经历和工作经验，研究提出科学合理的意见

建议，推动董事会科学决策、监事会有效监督等；

（四）履职独立性与道德水准情况：包括但不限于董事监

制或干预，独立自主地履行职责，推动本行公平对待全体股东、

维护利益相关者的合法权益、积极履行社会责任等。独立董事

还应重点关注对重大关联交易、利润分配、董事的提名任免、

高级管理人员的聘任和解聘以及薪酬等可能存在利益冲突的事

项，发表客观、公正独立意见的情况；

（五）履职合规性情况：包括但不限于董事监事能够遵守

法律法规、监管规定及本行章程，持续规范自身履职行为，依

法合规履行相应的职责，推动和监督本行守法合规经营等；

（六）党的领导与公司治理有机融合情况：包括但不限于

担任党委成员的董事监事，应当在决策和监督过程中严格落实

党组织决定，促进党委会与董事会、监事会之间的信息沟通，

确保党组织的领导核心作用得到发挥；

（七）其他需要监督的重大事项。

董事的履职评价应当结合董事类型特点及其在董事

会专门委员会中的任职情况，从不同维度重点关注其在下列事

项中的工作表现：

（一）制定并推动实施战略规划、年度经营计划；

（二）制定和推动执行风险管理策略、风险偏好、风险限

额和风险管理制度；

（三）审查重大投融资和资产处置项目，特别是非计划内

（四）推动加强资本管理和资本补充；

（五）制订和推动执行利润分配方案；

（六）推动股东大会决议和董事会决议的落实；

（七）推动本行完善股权结构和内部治理架构，加强股权

管理，提升公司治理的有效性；

（八）提升内部控制、合规管理和内部审计的有效性，落

实反洗钱、反恐怖融资相关要求；

（九）提升董事提名和选举流程的规范性和透明度；

（十）选任、监督和更换高级管理人员，加强与高级管理

层的沟通；

（十一）评估和完善董事会对高级管理层的授权原则、授

权范围和管理机制；

（十二）推动董事、高级管理人员薪酬