2006-2007年度第一学期金融专业《证券理论与实务》考试试题.docVIP

2006-2007年度第学期金融专业《证券理论与实务》考试试题B股以港币作为计价单位。 （ ）3、货币证券主要用于权益证明。 （ ）4、上市股票是一般投资者最关心的一类股票。 （ ）5、MACD指标是短期指标。 （ ）6、一般来说，股票的风险要大于债券的风险。 （ ）7、股票是虚拟资本。 （ ）8、股票没有还本要求,因此没有信用风险.。 （ ）9、我国目前投资者只能进行限价委托。 （ ）10、信用交易的投机性很强。 （ ）11、公司型基金发行的是基金股份，契约型基金发行的是基金份额。 （ ）12、技术分析的基本要素有价格,成交量，空间和时间. （ ）13、股价的移动主要是保持平衡的持续整理和打破平衡的突破这两种过程. （ ）14。从位置上看,缺口可以分为:普通缺口,突破缺口,持续缺口和竭尽缺口等四种. （ ）15、波浪理论认为:第4浪的底不能低于第1浪的顶.。 （ ）16、董事由股东大会选举产生，可以由股东担任，也可以由非股东担任。 （ ）17、由证券交易所或金融服务机构编制的、反映不同时点上股价变动情况的价格平均数就是股票指数。 （ ）18、影响股票收益率最突出和直接的因素是公司盈利水平。 （ ）19、在二级市场投资者配售发行时，要求投资者购买的上市股票市值必须达到2万元以上。 （ ）20 中国证监会的全称是中国证券监督委员会。 （ ）21发行股票债券所筹资金主要投向产业，而投资基金主要投向有价证券。 （ ）22证券发行市场既可以是有形的，也可以是无形的。 （ ）23我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐人制度。 （ ）24 股票是一种无期投资,或称永久投资。 （ ）25 封闭式基金的期限是指基金的存续期。 二、单项选择题（每题1分，共25分） 1、在某种程度上发挥货币功能的证券是（ ）。 A.货币证券 B.资本证券 C.财务证券 D.凭据证券 2、投资者买入某种证券后，长期持有，这种投资方式称为( )。 A.长期投资 B.短线投资 C.灵活投资 D. 控股投资 3、投资者在证券市场上频繁地进行证券买进和卖出的投资行为称（ ）。 A.长期投资 B.短线投资 C.灵活投资 D.控股投资 4、股票所代表的股份拆细和合并时，属下列哪一特点（ ）。 A.可变性 B.价格波动性 C.股份可伸缩性 D.收益性 5、当优先股的持有人拥有按一定比例将其转换为公司普通股的权利时，则此优先股称为（ ）。 A.可转换优先股 B.累计优先股 C.后配股 D.参与优先股 6、下列债券中可以在交易所上市流通的是（ ）。 A.实物债券 B.凭证式债券 C.记帐式债券 D.企业债券 7.下列股价参数中对技术分析最有影响的是（ ）。 A.开盘价 B.最高价 C.最低价 D.收盘价 8、公司债券的持有人除按规定获得利息外，还可以参与额外的公司盈利分配，该公司债券称为（ ）。 A.所得公司债券 B.参加公司债券 C.非参加公司债券 D.可转换公司债券 9.股票是由( )发行的。 A.股份有限公司 B.有限责任公司 C.股份两合公司 D.无限责任公司 10．收入相当稳定，价格变动较小的股票称为（ ）。 A.收入股 B.防守股 C.投机股 D.周期股 11、用现金以外的其他资产向股东分派的股息是（ ）。 A.财产股息 B.负债股息 C.建业股息 D.现金股息 12、用债券或应付票据作为股息分派给股东是（ ） A.财产股息 B.负债股息 C.建业股息 D.现金股息 13、证券的法律含义是各类记载并代表一定( ) 的法律凭证. A.权利 B.义务 C.价值 D.标的物 14、具有安全性高、流通性强收益稳定及免税待遇等几个特征的有价证券最有可能的是( ) A.金融债券 B.公债 C.公司债券 D.证券投资基金 15、在我国证券市场上,资金盈余者可以通过( ) 证券而实现投资. A.卖出 B.买空 C.卖空 D.买入 16、资本实力雄厚，经营稳定而业绩优良，在本行业占重要和垄断地位的股份公司所发行的股票称为（ ）。 A