2012年证券从业考试《基础知识》题库精选二(附答案).docxVIP

全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案02一、单选［共35题，每题1分，总计35分］1、证券市场按层次结构关系，可以分为（ ）。A．股票市场和债券市场B．发行市场和流通市场C．集中市场和场外市场D．国内市场和国际市场2、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（ ）业务。A．政策性B．公开市场操作C．投融资D．保值3、以下不属于资本证券的是（ ）。A．股票B．银行汇票C．债券D．基金4、在证券市场上，通过（ ）引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能。A．政府指导B．行政手段C．证券价格D．以上都不对5、1997～1998年是我国证券市场的（ ）。A．探索起步时期B．初创时期C．规范调整时期D．规范发展时期6、永久性是指股票所载有的（ ）是始终不变的。A．权利的有效性B．义务C．期限D．收益7、通常，如果中央银行降低存款准备金率，则股价（ ）。A．下跌B．无变化C．上升D．不能确定8、根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》的规定，在股权分置的情形下，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。对于规定的上市公司“重大事项”，必须经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的（ ）以上通过，方可实施或提出申请。A．三分之一B．半数C．三分之二D．四分之三9、证券持有人是公司财产所有人但又不能直接支配处理公司财产的证券是（ ）。A．股权证券B．债权证券C．物权证券D．事权证券10、下列债券中风险最大的是（ ）。A．国债B．政府保证证券C．金融债券D．公司债券11、在各类债券中，通常被称为“金边债券”的是（ ）。A．政府债券B．金融债券C．公司债券D．国债12、我国基金的年管理费率最初为（ ）。A．0.5%B．1.5%C．2.5%D．3.5%13、若估值日无交易，则以（ ）估值。A．最近五日收盘价的平均（开放式基金）或市场平均价的平均（封闭式基金）B．最近五日收盘价的平均（开放式基金）或最近一日市场平均价（封闭式基金）C．最近一日收盘价（开放式基金）或最近五日市场平均价的平均（封闭式基金）D．最近一日收盘价（开放式基金）或市场平均价（封闭式基金）14、以下属于开放式基金特有风险的是（ ）。A．市场风险B．管理风险C．技术风险D．巨额赎回风险15、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（ ）倍。A．5B．10C．20D．5016、股票指数期权的交割方式是（ ）。A．现金轧差B．交割相应指数的成分股C．交割某种股票D．以上都可以17、可转换债券的市场价格低于其转换价值时，称为（ ）。A．转换升水B．转换贴水C．转换平价D．转换溢价18、合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的是（ ）。A．金融远期合约B．金融期货C．金融期权D．金融互换19、某公司发行普通股票的认股权证，约定每张认股权证可以以24元的价格认购该公司的股票2股，如果该公司股票的现价为28元，则每张认股权证的内在价值是（ ）。A．4元B．8元C．48元D．56元20、利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，而开发设计出的具有复杂特性的金融衍生产品，称之为（ ）。A．金融远期合约B．金融期货C．结构化金融衍生工具D．金融互换21、某投资者年初以一股10元的价格买人A公司的股票，到年底股票价格为15元，并于年底分得现金股息1．5元，那么股利收益率为（ ）。A．10%B．15%C．5%D．20%22、在美国市场上，作为无风险证券替代品的是（ ）。A．市政债券B．短期国库券C．中期国库券D．长期国库券23、以下不是证券交易所会员大会的职权的是（ ）。A．制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．审定对会员的接纳24、国际证监会公布的证券监管的目标是（ ）。A．保护投资者B．透明和信息公开C．降低系统风险D．以上都是25、保险公司申请合格境外机构投资者资格，必须具备的基本条件是：（ ）。A．必须经营保险业务达30年以上B．实收资本不少于10亿美元C．最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元D．以上都是26、我国《证券法》已于（ ）起正式实施，其内容共分为（ ）章。A．1999年1月1日；10B．1999年7月1日；10C．1999年1月1日；12D．1999年7月1日；1227、为进一步完善我国股票发行制度，2004年12月，中国证监会出台了有关新股首次公开发行实行（ ）的有关规定。A．定价制B．询价制C．竞价制D．议价制28、我国有关法规规定基金收益分配比例不得低于基金净收益的（ ）。A．80%B．85%C．90%D．95%29、可转换债券在转换前后体现的分别是（ ）。A．债权债务