证券交易所管理办法.pdf

证券交易所管理办法 证券交易所管理办法 证券交易所管理办法 " 证券交易所管理办法 年 月 日国务院批准 年 月 !"##$ "" %& "##$ "’ "&日国务院证券委员会发布( 第一章 总则 第一条 为加强对证券交易所的管理 明确证券交易所 ) 的职权和责任 维护证券市场的正常秩序 制定本办法 ) ) * 第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内设立的证 券交易所* 第三条 本办法所称证券交易所是指依本办法规定条件 设立的 不以营利为目的 为证券的集中和有组织的交易提供 ) ) 场所 设施 履行国家有关法律 法规 规章 政策规定的职责 + ) + + + ) 实行自律性管理的会员制事业法人* 第四条 证券交易所由中国证券监督管理委员会 以下 ! 简称 证监会 监督管理 , -( * 证券交易所设立的证券登记结算机构 应当接受证监会 ) 的监督管理* 第五条 证券交易所的名称 应当标明 证券交易所 字 ) , - 样 其他任何单位和个人不得使用 证券交易所 的名称 * , - * * 证券交易所管理办法 第二章 证券交易所的设立和解散 第六条 设立证券交易所 由国务院证券委员会 以下简 ! " 称 证券委 审核 报国务院批准 # $% ! & 第七条 申请设立证券交易所 应当向证券委提交下列 ! 文件’ 一 申请书 " % ( 二 章程和主要业务规则草案 " % ( 三 拟加入会员名单 " % ( 四 理事会候选人名单及简历 " % ( 五 场地 设备及资金情况说明 " % ) ( 六 拟任用管理人员的情况说明 " % ( 七 证券委要求提交的其他文件 " % &