十一、投资项目合同和业务外包管理流程.doc

十一、投资项目、合同与业务外包管理流程 目 录 （一）投资项目 （无） 1 1、工程项目审批管理流程 1 2、投资项目评价与发包管理流程 3 3、投资项目概算管理流程 5 4、价款支付与实施控制流程 7 5、竣工验收与决算管理流程 9 （二）合同管理流程 11 1、合同签订业务管理流程 （红色标注为修改后） 12 2、合同订立登记管理流程 13 3、合同变更纠纷管理流程 15 （三）业务外包管理流程 （无） 17 1、业务外包与审批管理流程 18 2、承包方资质审查管理流程 19 （一）投资项目 1、工程项目审批管理流程 工程项目审批流程与风险控制 阶段 不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分 业务风险 总经理 相关部门 生产管理中心 集团公司 如果工程项目决策失误，可能造成企业资产损失或者资源浪费 如果工程项目未经适当审批或超越授权审批，可能产生重大差错或舞弊、欺诈行为，从而使企业遭受资产损失 如果记载工程项目各环节业务开展情况的记录和凭证不全面或有虚报现象，可能导致企业资产账与实际不符或资产损失 工程项目审批流程控制表 控制事项 详细描述及说明 阶 段 控 制 D1 1、生产管理中心拟定工程项目发包管理规定，报请总经理审批 2、工程项目发包管理规定得到总经理审批后，生产管理中心主任确定需要发包的工程项目，委托具有相应资质的标的编制单位编制工程预算 D2 3、如果工程项目预算超过企业规定的额度，相关部门应及时通报给相关招投标管理机构，如果工程项目预算在企业规定的额度范围之内，工程项目采用直接发包的方式 D3 4、确定工程项目发包方式后，生产管理中心主任编制《工程项目发包方案》，报请总经理审批 5、如果采用公开招标的方式，生产管理中心主任还需编制《工程项目发包批准书》，报请市招投标管理机构审批 6、《工程项目发包审批书》得到市招标管理机构审批后，工程部经理组织实施发包方案 相 关 规 范 应建规范 《工程项目发包管理细则》 参照规范 《中华人民共和国招投标法》 《工程项目发包批准书》 文献资料 《工程项目发包方案》 《工程项目发包批准书》 责任部门及责任人 生产管理中心 总经理、生产副总、生产管理中心副总 2、投资项目评价与发包管理流程 投资项目评价与发包控制流程与风险控制 业务风险 阶 段 不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分 总经理 生产管理中心 外部单位 政府主管部门 如果工程预算的编制不严谨，是的项目预算部准确，可能导致企业工程项目成本的增加 D1 企业在委托其他单位承担工程项目时，如果招标程序、合同的签订和管理程序不明确，可能给企业造成经济损失 D2 如果《工程项目发包方案》没有经过严格的审批就实施发包，可能导致发包质量部高，并产生一定的经济损失 D3 投资项目评价与发包管理流程控制表 控制事项 详细描述及说明 阶 段 控 制 D1 1、生产管理中心拟定工程项目发包管理规定，报请总经理审批 2、工程项目发包管理规定得到总经理审批后，生产管理中心主任确定需要发包的工程项目，委托具有相应资质的标的编制单位编制工程预算 D2 3、如果工程项目预算超过企业规定的额度，相关部门应及时通报给相关招投标管理机构，如果工程项目预算在企业规定的额度范围之内，工程项目采用直接发包的方式 D3 4、确定工程项目发包方式后，生产管理中心主任编制《工程项目发包方案》，报请总经理审批 5、如果采用公开招标的方式，生产管理中心主任还需编制《工程项目发包批准书》，报请市招投标管理机构审批 6、《工程项目发包审批书》得到市招标管理机构审批后，工程部经理组织实施发包方案 相 关 规 范 应建规范 《工程项目发包管理细则》 参照规范 《中华人民共和国招投标法》 《工程项目发包批准书》 文献资料 《工程项目发包方案》 《工程项目发包批准书》 责任部门及责任人 生产管理中心 总经理、生产副总、生产管理中心副总 3、投资项目概算管理流程 概算管理流程与风险控制 业务风险 不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分 阶段 集团公司 总经理 相关部门 生产管理中心 D1 D2 D3 概预算管理流程流程控制表 控制事项 详细描述及说明 阶段 控制 D1 1．相关部门根据企业战略和企业目标拟定企业预算目标和预算政策 2．制定预算管理制度，明确预算管理的具体措施和办法 D2 3．生产管理中心组织召开预算平衡会议，审议、平衡年度预算草案 4、生产管理中心负责编制本部