全国中小业股份转让系统股票挂牌业务.doc

附件 全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务 操作指南（试行） 为规范申请挂牌公司、主办券商在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）办理股票挂牌业务，根据相关法律法规、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等有关规定，制定本指南。 一、申请证券简称及代码并办理解除首批股份限售 （一）申请 1、证券简称和代码 申请挂牌公司及主办券商在接到公司挂牌相关文件的领取通知当日，向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）挂牌业务部提交《证券简称及证券代码申请书》。为便捷高效，可先以传真或电子邮件方式发送，在领取相关文件时提交原件。 2、解除限售（如有） 公司股票挂牌时，如存在解除首批股份限售的情形，申请挂牌公司应向主办券商提交首批解除限售申请材料，主办券商审核后出具《挂牌公司股东所持股份解除转让限制明细表》，并提交至全国股份转让系统公司公司业务部，可先以传真或电子邮件方式发送，在领取相关文件时提交原件。 （二）缴费 根据全国股份转让系统公司挂牌业务部传真的《缴费通知单》，申请挂牌公司缴纳挂牌初费和当年年费。 领文 申请挂牌公司及主办券商在完成上述工作后前往全国股份转让系统公司领取挂牌文件，同时一并提交有关申请文件。 1、在服务窗口领取全国股份转让系统公司出具的同意挂牌的函、中国证监会核准文件（豁免核准情形除外）、缴费通知单原件。 2、在财务管理部领取缴费发票。 3、在挂牌业务部领取《关于证券简称及证券代码的通知》，同时提交证券简称及证券代码申请书（加盖公章）、信息披露业务流转表（加盖公章）、挂牌工作进度计划（可以电子邮件方式提交）。 4、股票挂牌时，存在首批解除限售情形的，还需到公司业务部领取《股份解除限售登记的函》，同时提交主办券商出具的《挂牌公司股东所持股份解除转让限制明细表》原件（加盖主办券商公章）。 二、办理信息披露及股份初始登记 首次信息披露 取得证券简称和代码的当日，申请挂牌公司及主办券商向深圳证券信息公司传送首次信息披露文件；次一个工作日，深圳证券信息公司为申请挂牌公司在全国股份转让系统指定信息披露平台（或www.neeq.cc）披露相关文件。 首次信息披露文件包括： 1、公开转让说明书； 2、财务报表及审计报告； 3、补充审计期间的财务报表及审计报告（如有）； 4、法律意见书； 5、补充法律意见书（如有）； 6、公司章程； 7、主办券商推荐报告； 8、定向发行情况报告书（如有）； 9、全国股份转让系统公司同意挂牌的函； 10、中国证监会核准文件； 11、其他公告文件。 文件披露后，不得随意更改、替换或撤销。如有特殊原因确需修改，申请挂牌公司和主办券商应当及时向全国股份转让系统公司挂牌业务部提出申请；经挂牌业务部确认后，发布更正公告。 （二）股份初始登记 取得证券简称和代码的第二日，申请挂牌公司及主办券商应前往中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）办理股份初始登记和解除首批股份限售手续（如有）： 1、主办券商应协助申请挂牌公司股东在证券公司开立深市证券账户； 2、申请挂牌公司与中国结算深圳分公司签署《股份登记及服务协议》（适用于全国中小企业股份转让系统）； 3、申请挂牌公司向中国结算深圳分公司提交《股份初始登记申请书》； 4、中国结算深圳分公司登记存管部为申请挂牌公司办理股份初始登记，出具《股份登记确认书》； 5、挂牌时如存在解除首批股份限售情形的，须持全国股份转让系统公司出具的《股份解除限售登记的函》（原件）办理解除限售手续。 （三）挂牌前的第二次信息披露 申请挂牌公司及主办券商取得中国结算深圳分公司出具的《股份登记确认书》的当日，向全国股份转让系统公司挂牌业务部传真《股份登记确认书》、《股票公开转让记录表》、《信息披露业务流转表》，确定公司挂牌日期（挂牌日最早为取得《股份登记确认书》后的第三个工作日，最迟为取得《股份登记确认书》后的第五个工作日），办理挂牌前的第二次信息披露事宜。 1、披露时间 T-2日或之前（T日为挂牌日，下同），申请挂牌公司及主办券商向深圳证券信息公司传送第二次信息披露文件。 T-1日，深圳证券信息公司为申请挂牌公司在全国股份转让系统指定信息披露平台（或www.neeq.cc）披露相关文件。 2、披露文件 （1）关于公司股票将在全国股份转让系统挂牌公开转让的提示性公告； （2）关于公司定向发行股票将在全国股份转让系统挂牌公开转让的公告（如有）； （3）其他公告文件。 三、申请挂牌同时定向发行的股票挂牌流程 （一）披露定向发行意向 申请挂牌同时定向发行的，可在报送申请挂牌材料后向全国股份转让系统公司挂牌业务部提出在或ww