105年第3次期货交易分析人员资格测验试题专业科目期货法规与.doc

105年第4次期貨交易分析人員資格測驗試題 專業科目：期貨法規與自律規範 請填入場證編號：______________ ※注意：()選擇題請在「答案卡」上作答，每一試題有(A)(B)(C)(D)選項，本測驗為單一選擇題，請依題意選出一個正確或最適當的答案。 ()申論題請在「答案卷」上依序標明題號作答，不必抄題。 選擇題(共35題，每題2分，共70分) (A)期貨契約 (B)選擇權契約 (C)期貨選擇權契約 (D)槓桿保證金契約 有關金融機構從事金融衍生性商品業務之法律適用，就辦理外匯業務之銀行及外匯經紀商，經主管機關同意在其營業處所經營之外幣與外幣間及新台幣與外幣間之各種期貨交易，業經主管機關公告不適用期貨交易法之規定，此一主管機關為下列何者？ (A)經濟部 (B)農委會 (C)交通部 (D)中央銀行 股票期貨契約或股票選擇權契約之標的證券發行公司之董事、監察人、經理人、受雇人或受任人，及持有該公司之股份超過百分之十之股東，直接或間接獲悉足以重大影響期貨交易價格之消息時，於該消息未公開前，或公開後幾個小時內，不得自行或以他人名義買入或賣出，或使他人從事與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為？ (A)十小時 (B)十二小時 (C)十八小時 (D)二十四小時 公司制期貨交易所之組織，以股份有限公司為限；除有特殊情形經主管機關核准者外，其單一股東持股比例不得超過實收資本額百分之多少？ (A)百分之三 (B)百分之五 (C)百分之十 (D)百分之十五 期貨商受託從事之期貨交易，其種類及交易所以下列何機關公告者為限？ (A)金融監督管理委員會 (B)行政院 (C)交通部 (D)中央銀行 期貨交易契約經主管機關核准後，下列情事何者不是主管機關得撤銷之理由？ (A)喪失經濟效益 (B)不符公共利益 (C)經期貨交易所申請 (D)經期貨商業同業公會之申請 我國現行之公司制期貨交易所最低實收資本額為新臺幣元 (A)二億億十億十億 主管機關得以命令規定公司制期貨交易所於分派盈餘時，除依法提出法定盈餘公積外，並應另提百分之之特別盈餘公積 (A)百分之十百分之十百分之十百分之八十 公司制期貨交易所之董事、監察人至少由非股東之相關專家擔任之，其中半數由主管機關指派，餘由董事會遴選，經主管機關核定後擔任之 (A)四分之一分之一分之一 公司制期貨交易所應設業務委員會及紀律委員會，聘任具有會計審計、財務金融、企業管理、法律、證券或期貨等任一專長之社會公正人士之專家學者代表公益，其成員至少應有為在該交易所交易之期貨商 (A)二分之一三分之一分之一分之一 (A)百分之三十 (B)百分之四十 (C)百分之五十 (D)百分之六十 期貨經紀商之設立採許可制，其組織應為股份有限公司，實收資本額不得少於新臺幣多少元？ (A)二億 (B)三億 (C)四億 (D)五億 對於期貨商於主管機關指定之機構開設之客戶保證金專戶，其所存放期貨交易人之交易保證金或權利金，下列敘述何者錯誤？ (A)應與自有資產分離存放 (B)期貨商之債權人，非依法律規定不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 (C)存放之金融機構期債權人，非依法律規定不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 (D)該交易保證金或權利金完全歸期貨交易人所有 期貨業中得以受託人方式接受委託人之委託，就委託之資產運用有關投資事項，包括買入、賣出對象之種類、數量、價格甚至時間等概括授權受託人代為決定之業務行為，屬於下列那個事業之業務？ (A)期貨商 (B)期貨顧問事業 (C)期貨經理事業 (D)期貨信託事業 期貨結算機構有確認期貨交易與擔保履約之功能，於其結算會員不履行結算交割義務時，對於應支應之項目包括如下： 一、違約期貨結算會員繳存之結算保證金； 二、期貨結算機構之賠償準備金； 三、違約期貨結算會員之交割結算基金； 四、其他期貨結算會員之交割結算基金期貨結算機構之賠償準備金； 五、其他期貨結算會員依期貨結算機構所定比例分擔。 下列有關支應之先後順序何者正確？ (A)三、一、四、二、五 (B)一、三、二、四、五 (C)五、三、一、二、四 (D)一、三、四、二、五 期貨商受託從事之期貨交易，以期貨交易契約為標的，下列有關期貨交易契約設計與掛牌上市之敘述何者為錯誤？ (A)國內上市之期貨交易契約為期貨交易所設計 (B)期貨交易契約應符合經濟（Economic) 與公共利益（Public Interest）之功能 (C)期貨交易契約在上市掛牌之前，均須向期貨業同業公會提出申請經審查核准後始得為之 (