理财营业部新员工入职培训之《合同填写及系统附件上传规范》.pptxVIP

理财端合同填写及系统附件上传规范(试行)  出借人服务部 （2014年12月） 目录 一、填写原则 二、汇中财富客户申请书的填写 三、出借咨询与服务协议的填写 四、综合业务管理平台附件上传原则 五、客户信息附件的上传 六、投资附件的上传 规范 清晰 完整 按照要求准确填写 确认处需规范签名 字迹清晰可辨认 页面整洁无涂改 信息填写完整 资料保持完整 备注： 1 .在直接对接系统有过投资，续投时不签申请书。 2 .所有客户本人签名处需按手印。 一 填写原则 以下内容由客户经理协助投资客户填写 二 汇中财富客户申请书的填写 第1页 2.电子邮箱作为客户接收公司账单信息的工具，非常重要。 1.带*号的信息为必填项！ sunny@163.com; sunny02@; 9996688@ 邮箱示例： 手机号 至关重要 按投资客户证件填写信息 第1页 紧急联系人，是有重要事项、在多方尝试仍无法联系客户本人的情况下，由其帮助联系客户本人。紧急联系人必须真实有效，建议选择亲人、多年朋友，不建议选择同事。 带*号的信息为必填项！ 第2页 本页是对投资客户兴趣爱好、投资情况、关注汇中、投资偏好等情况做调查了解，为进一步挖掘客户需求提供投资建议做准备，也为更好地推广汇中、提高服务品质提供依据。 请按照客户实际情况进行勾选。 第3页 客户阅读完《理财方案推荐协议书及风险揭示函》后，在甲方签字处签名。 按客户证件填写信息 第4页 第5~8页 客户阅读完《汇中平台注册服务协议》后，在会员签字处签名。 第9~13页 在系统中客户信息管理界面新增理财客户（开户）的同时，在富友系统里给客户建立了一个以客户手机号为用户名的专用账户，其初始密码是客户身份证号码后六位。 不需要单独注册 第13页 客户手机号 详细填写绑定银行卡资料 客户签字 客户签字 客户签字 第14页 无签名不生效 填写公司 名称全称 全部填写 第15页 勾选个人证书 按照客户证件填写 客户阅读完《数字证书服务协议》后，在甲方签字处签名。 第16页 以下内容由客户经理协助投资客户填写 三 出借咨询与服务协议的填写 封面 填写实际信息 合同编号 第1页 按客户证件填写信息 合同编号 签约日期、地点 当前有效的证件类型有：身份证、护照、港澳台居民大陆往来通行证。 第3页 1. 出借金额大写要顶格完整填写，人民币大写用字：零 壹 贰 叁 肆 伍 陆 柒 捌 玖 拾； 2. 小写金额书写清晰准确； 3. 意向出借起止日期指预计开始出借至到期赎回 的日期。 顶格写，不留空格 备注：T+1（工作日）为最迟计息日，T指到账日，意向出借开始日期就是写的最迟计息日。 第4页 正确填写客户详细账号信息，开户银行精确到支行 勾选确认方式一 通过数字签名签署《借款协议》 第5页 月利通勾选9.1.2； 其他方式勾选9.1.1 月利通客户的收益是每个月打回，只有本金继续出借。 第5页 回收方式决定了客户的资金出借时间的长短、收益率的高低，务必慎重正确选择。 在方框中打钩 第6页 借款人违约，由公司还款风险金代偿，保障客户收益。客户自行催收是很难实现的。 无客户特殊要求，全部勾选此项。 第7页 通过电子签名方式签署电子版《借款协议》，完全具有法律效力。 全部勾选此项 第9页 客户不签字，合同不生效。 在甲方处签名 客户本人清晰准确抄录提示语句 工整签名，不要潦草 有叠字的，请写齐全 第10页 客户资金委托划扣的授权。 客户账号信息，开户行精确到支行 客户身份信息 编号、金额都要与本单合同一致 客户签字 第11页 客户身份信息 编号要与本单合同一致 客户签字 第12页 客户身份信息 客户签字 封底 填写营业部名称方便财务统计到账资金 不签字=无授权 备注：POS小票粘贴在封底框线内。 及时 清晰 完整 第一时间录入上传 审核拒绝及时修改 页面扫描可识别 手机照相不模糊 按附件种类分类上传 只上传本单合同资料 准确 附件完整不缺项 多页项目要齐全 四 综合业务管理平台附件上传原则 客户信息附件包括：身份证正反面、银行卡正反面、汇中财富客户申请书、个人数字证书申请表、汇中平台注册服务协议、富友-汇中财富专用账户协议、天威服务协议、其他。 客户信息附件是在综合业务管理平台系统中录入完客户基本信息后上传，在后续投资时不需要再次上传。 五 客户信息附件的上传 号码清晰 姓名清楚 备注：复印件实在不清楚的，可在空白处清晰抄录。 1_身份证正反面-（正面图片展示） 在有效期内 公安局清楚 备注：复印件实在不清楚的，可在空白处清晰抄录。 1_身份证正反面-（反面图片展示） 3.点击上传 4.查看图片 1.选中