资产管理公司管理基金说明.doc

私募投资基金合法合规说明 问题1：资产管理公司发起设立私募基金及资金募集 法律依据主要是《合伙企业法》/《证券投资基金法》/及证监会发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》 1.根据2014年8月21日正式发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》规定 第一章总则第二条非公开募集资金，进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其登记备案、资金募集和投资运作适用本办法。 第一章总则第五条设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。 第三章合格投资者第十二条 私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万且符合下列相关标准的单位和个人： （一）净资产不低于1000万元的单位； （二）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。 2.根据中华人民共和国合伙企业法（2006修订版）规定，资产管理公司有资格担任合伙企业普通合伙人及执行事务合伙人。 第一章第二条 有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任； 第一章第三条 国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。 第三章第六十二条 有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样。 3.中国人民共和国证券投资基金法（2012修订版）规定，资产管理有限公司可以担任基金管理人。 第二章基金管理人第十二条 基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。 第十章非公开募集基金第九十条 担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。 第十章非公开募集基金第九十二条 非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。 第十章非公开募集基金第九十五条 非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。 第十章非公开募集基金第九十七条 专门从事非公开募集基金管理业务的基金管理人，其股东、高级管理人员、经营期限、管理的基金资产规模等符合规定条件的，经国务院证券监督管理机构核准，可以从事公开募集基金管理业务。 问题2：本公司的募集融资流程 主要遵守《合伙企业法》/《证券投资基金法》/及证监会发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》之规定执行。 大致流程如下： 项目筛选→立项→尽职调查→投资建议书→投委会表决→风控设计/协议体系/对赌条款等→基金产品结构化设计→基金发行募集→封闭期投后管理（包括投资人服务及投资收益支付等）→投资退出。 附件：相关资产管理公司发起设立并管理运营私募基金案例： 注：中国证券投资基金业协会是证监会直接下属基金管理机构，根据《证券投资基金法》设立。