WTO争端解决机制的补偿措施研究.pdf

摘 要 WTO 作为世界上最大的多边经济组织，在当今国际经济事务中具有举足轻 重的作用；同时，它还是一个新兴的国际组织，其法律体制的建立借鉴了其他许 多国际组织的经验，并且是具有不同法律文化传统的成员方长期谈判、彼此妥协 的结果。可以说，WTO 的法律体制是非常独特的，其诉讼程序有很多独创之处， 在理论上也有很多值得深入研究的地方。《关于争端解决规则与程序的谅解》（简 称 DSU ）是 WTO 争端解决机制最直接、最有力的法律依据，它系统规定了在 WTO 框架内解决争端的程序。其中，补偿措施作为 WTO 争端解决机制一项临 时的救济方式，因为体现了和平解决国际争端的理念，符合当今世界各国和谐相 处、互利共赢的发展趋势，理应倍受 WTO 成员方的推崇。然而，补偿措施自身 的一些缺陷使其始终未起到应有的作用，实践中鲜有问津。笔者试图运用历史的、 比较的、实践的方法对WTO 争端解决机制下的补偿措施作一系统研究。 在本文中，笔者明确了补偿措施在 DSU 整个诉讼程序中的位置，从而归纳 出补偿措施的三大基本理念（实施目的在于使争端得到最终的解决、基本方针是 一项临时的政策性选择、法理基础在于公平互利的价值理念）以及四大基本特征 （临时性、自愿性、实用性、磋商性），并通过比较一般国际法上的补偿，得出 DSU 补偿措施在性质、方式、追溯力以及实施范围上的不同。笔者通过分析其 应用合理性以及在效益（经济分析）、功能（系统分析）、规范（实证分析）三个 方面的缺陷，结合目前有关 DSU 补偿措施的三个案例（区分为关税减让和金钱 补偿协议两种），以及 GATT1947 时代的一些典型的“补偿性”案例，细致分析 了 DSU 补偿措施存在的历史渊源，以此推断出这一制度背后存在的许多微妙的 非法律因素，进而论证了笔者的创新思考，即 DSU 补偿措施存在的深层内涵应 是制定者为当事方设定的正在形成中的谈判义务之一环，而制定者的初衷可能是 将之作为磋商程序的延续。在 DSU 补偿措施优选进路的选择上，笔者首先明确 了补偿措施颇有争议的三对关系，即补偿与报复的位序、补偿的自愿性以及补偿 的追溯力；然后，提出三种现实可行的改进路径，即将强制性货币补偿作为现行 补偿措施的例外、将补偿措施纳入“反向协商一致”的决策机制、以及将报复措 施归入更广泛意义上的补偿性措施，并加以论证。笔者尤其倾向于选择最后一种， 主张目前乃至未来一段时间应保持 DSU 救济程序的稳定，而建立公正、合理、 和谐的国际政治经济新秩序才是 WTO 规则治理的固本之策。 关键词：WTO 争端解决机制；补偿措施；改进与澄清；优选进路 I ABSTRACT As the largest multilateral economic organization nowadays, WTO takes a pivotal role in the international economic affairs. What is more, as a new and developing international organization, the establishment of its legal system not only draws on the experience of many other international organizations, but makes an agreement with long-term negotiations and compromise among the Members. In a word, the legal system of WTO is so special that its procedures are worth a theoretical research. “Understanding on Rules and Procedures Governing the Settlement of Di