供应商现场审查案例.pdf

供应商现场审核关键点 一、质量管理系统 案例一： 某厂质量目标规定：成品合格率为98％以上。 审核员问张技术员：“成品合格率指的是什么含义？” 他回答：“这是指的成品出库以后的合格率，因为我们的成品检验 不可能百分之百的检验，只是按检验规程进行抽样检验，因此存在 不合格的风险。” 李技术员回答：“这是指的成品入库前的合格率。” 检验员小王却说：“这是指的成品一次交验合格率。” in service 1 案例二 某厂程序文件规定：“工厂在一年的时间间隔内最少应组织一次管理评审。” 审核员在质量管理部审核管理评审实施情况时，管理部经理说在最近的一年 内只组织了一次管理评审，是在6月15日召开的，并出示了一份《管理评审报 告》，报告内容仅涉及了该厂近期要上马一条新的生产线的讨论情况。 管理部经理说：“由于最近要上一条新的生产线，因此这次评审主要讨论了新 生产线的有关情况。” 审核员要求查看管理评审会议的讨论录，经理说：“记在笔记本上。” 审核员查看笔记本，看到在6月15日召开的是总经理办公会。管理部经理说： “我们就把这次办公会当作了管理评审。” in service 2 二、顾客及订单管理 案例三 销售员在外地与客户洽商销售合同，这批活虽是定型产品，但工期要求很紧，在正 常情况下是无法按期完成的。但是如果不签这个合同，工厂将损失一大笔收人。 销售员打电话请示销售科长，科长问了生产部的意见，生产部长在《产品需求评审 表》上的意见是：“在这个时间内我们无法完成，但合同签不签我难以发表意见。” 销售科长考虑再三，请示总经理后回答销售员：“先把合同签下再说。”总经理在《 产品需求评审表》上签字表示签定合同。合同拿回来后，生产部反映在这么短的工 期内根本无法完成任务，但是已开始紧张地安排加工。 过了一段时间后，销售科起草了一份《合同更改申请》，经科长批准后发传真给客 户说明由于原材料一时供应不上，要求延期交货。客户回电同意，但是价格上要打 折扣，科长向总经理请示后同意了客户的要求。销售科长向审核员出示了客户的传 真件。 in service 3 三、 设计控制 案例四 某建筑装饰构件厂设计室，审核员想了解设计室工作流程。设计室主任说：“ 我们一般是由销售部业务员带回客户的需求意见，意见可以是文字描述也可以是 勾画的草图。然后我们根据这些意见出效果图，经我们设计评审后由业务员带给 顾客，如果顾客满意则由业务员与顾客洽商合同。如果合同签定了，则我们再根 据合同和效果图的要求设计模型、模具交车间生产。” 审核员想了解设计评审是如何进行的，设计室主任拿来的9月份的4项设计效果 图和相应的设计评审记录。审核员看到参加评审的人员有设计室主任、设计员张 XX和李XX。 审核员问：“为什么没有销售部业务员参加评审？” 设计室主任说：“我们过去一直是这么做的，一般业务员看一下效果图就行了。” 审核员问：“有没有业务员对效果图不满意的时候？” 设计室主任说：“有时候也发生过，不过我们很快就把图改过来了。” in service 4 案例六 在对某供应商进行现场审核时，审核员看到关键件“摇臂”的图纸在1月份进 行了更改，将摇臂主体开了一个直径为8cm的圆孔，但在7月份的时候又更改成了 原设计结构。经追溯，审核员发现6月份该设计变更的摇臂发生批量断裂更换。 审核员询问设计工程师小张，小张称当时是考虑成本的原因进行了相应设计 变更，只是查询了相应设计手册，并进行了理论强度校核，相关主管