工程项目中的风险管理及索赔_.doc

工程项目中的风险管理及索赔 摘 要 随着我国加入WTO后各行各业与国际规则的全面接轨，工程项目的竞争日益激烈，竞争对手也由单纯的国内企业向拥有先进技术、规范管理和丰富资本的国际企业转变。同时，科技的发展和项目内外部环境的变化，使得工程项目所涉及的不确定因素曰益增多，面临的风险也越来越大，不可避免的工程索赔就变得尤为突出绪论 一、选课背景及意义 随着我国改革开放的不断深化，国民经济高速发展，新建工程项目的数量越来越多，其规模也越来越庞大、结构功能日趋复杂，导致项目的投资迅猛增加、建设周期不断拉长、工程项日实施失控的危害日趋严重，工程风险愈来愈大。同时建筑市场进一步对外开放，大量的外国承包企业会进入国内建筑市场，自然会引入工程索赔这一国际工程中普遍采用的惯例做法。为此，对工程项目风险和索赔进行深入研究，采用系统的、动态的方法对工程项目风险和索赔进行全面管理，方能获取得项目的成功，发挥工程项日最大的经济效益和社会效益。因此，对工程项目风险和索赔进行全面管理显得尤为重要 二、国内外研究现状 1、国内外风险管理研究的现状 1．1我国的风险管理现状 　 我国对于风险管理问题的研究是从风险决策开始的，起步较晚。经过近几时年，我国有关风险分析、风险决策的论著已经有一些；但是讨论工程项目风险的著作并不多，从出版的著作和发表的论文方面看，我国的工程项目风险管理着重于工程项目进度、费用的控制，主要是从引进国外的网络计划技术开始的。随着中国经济的不断发展，国外各种风险管理的理论与书籍被介绍到中国，同时也被应用到项目管理中，尤其是大型土木工程项目。例如，上海地铁在项日实施过程中成功地运用了项目风险管理方法，广州地铁也拟定了风险管理方案。虽然风险管理在中国已逐渐被采用，并且在大型项目管理中显示了广阔的前景，但仍然存在一些难点。主要有企业家和政府的风险意识依然淡薄，风险管理存在的技术难点等原因。 　　1．2国外工程项目风险管理研究的现状 　 国外关于工程项目风险管理的研究起步较早，英国学者J·R·Turner·所著的《The Handl)ook of pr()_ject一based Management》有一章专门讨论工程项目风险管理的问题。经常刊登有关工程项目风险管理文章的期刊较多，论文主要集中在技术方面的开发和理论体系的完善上。从开发的软件和应用方面看，已经开发的软件如美国的Palisade eorporation的Analytical Power Tools系列软件，英国的“Risk Net”软件，挪威的“Dyn—Risk”软件。在西方工业发达国家，工程项目风险管理的应用范围很广，已经从最初的国防、航天等部门广泛应用到矿山、石油等部门。英美等国许多部门制定工程项目风险管理手册，从而保证了采用工程项目风险管理的科学化、规范化和制度化。 2．国内外索赔研究现状 2．1我国索赔研究的现状 我国在施工索赔领域的研究时间较短，研究内容、方法和成果仍然处于初级阶段。在索赔分析的有关软件的研究与开发方面也有一些工作，包括专家系统的研究和设计，但是没有形成延续的成果，达到商业化应用要求也还有较大的距离。总体而言，我国在施工索赔领域研究上有以下特点: 1.研究水平处于起步阶段 2.施工索赔的研究还未能使法律人士、财务人员、管理人员积极参与进来 3.以纯粹的国内工程案例研究施工索赔问题的文章不多。 4.迫切需要一部与国家接轨的、公正合理的、全国通用的施工合同条件，它是我国施工索赔的基础。 ? 2．2国外索赔研究现状 索赔自20世纪90年代以来一直是西方工程界注意研究的热点问题。研究范围广泛，涉及到合同法律、经济管理诸方面，既有理论的探索也有实践的总结，既有基础研究的课题，也有理论与实际相结合的课题。从文献种类、数量看，一般评论的观点是最多的，其次是从管理、应用和经济的角度研究索赔问题:还有的是从理论上研究索赔。经过归纳和总结，国外对施工索赔的研究方向和内容着重体现在以下几个方面: (1)施工索赔管理：主要内容包括对索赔事件的识别及其对工程施工造成的影响、索赔的提出和确认、索赔的合同依据和合同解释、各种不同的合同形式对顺利解决索赔的影响以及各种索赔争端解决方式 (2)施工索赔分析评价技术和方法：索赔分析评价技术和方法是施工索赔研究的重点。 (3)计算机在索赔分析和管理中的应用：计算机是实施索赔管理的有效工具，计算机的发展促进了施工索赔的研究。 (4)合同和法律观点：这种方法主要从合同和合同适用的法律的角度看待索赔问题。 第二章 工程项目中的风险管理 第一节 工程项目风险管理概述 一、工程风险管理的概述 所谓风险管理（Risk?Management），(5)阶段性。工程项目风险阶段