审核策划与现场审核.ppt

* 5 形成审核发现 * 不合格报告 不合格的定义、形成 定义：末满足要求。 形成： 未写到———体系性 未做到———实施性 未达到效果（目标）———效果性 不合格的判定原则 以客观事实为原则 就近不就远（如记录）原则 由表及里原则 合理不合法以法为准原则 * ? 严重不合格项 体系出现系统性失效 体系运行区域性失效 造成严重的环境危害，或潜在的严重环境后果 组织违反法律、法规或其他要求的环境行为较严重 一般不符合项没有按期纠正 目标指标未实现，且没有通过评审采取必要的措施 一般不合格项： 个别、偶然、孤立、轻微的问题 对保证所审核范围的体系而言，是次要的问题 观察项： 证据不足、需要引起注意的问题。 不合格性质 * 职责： 内审员编写,组长查核, 受审核部门确认不合格事实。 不合格报告的主要内容 事实描述 不合格性质判断 不合格判定的准则和条款 审核员签字，受审核方代表确认 受审核部门、编号等 不合格报告编写 * 基本要求 准确描述观察到的事实，包括时间、地点、岗位、 何种情况 应具有可追溯性、可重查性 易于理解、文字简练，事实清晰 观点结论从描述中自然流露 尽可能使用规范术语 示例：不合格报告 不合格事实的描述 * 不合格项报告 受审核方名称 审核日期 受审核部门 负责人 陪同人员 不符合事实描述： 不符合ISO22000:2005标准条款：—————— 不合格性质： ? 严重 ? 一般 要求完成时间： 年 月 日 审核员签名/日期 陪同人确认/日期 原因分析: 纠正措施: 责任部门签名/日期 纠正措施可行性评价: 评价人签名/日期 纠正措施效果验证: 实际完成时间: 年 月 日 验证人签名/日期 * ? 汇总审核中的信息 对同一性质的一般不合格项可合并 审核记录按部门或要素整理 不合格报告按条款编号 统计不合格项及其分布情况 审核记录的汇总整理 * 6 准备审核结论 信息源 通过适当抽样验证进行收集 审核证据 对照审核准则进行评价 审核发现 审核结论 评 审 * 文件化体系对于标准和法规的符合性和实施程度 法律法规的遵循程度 体系实施的有效性程度 体系能否保证实现组织的方针和目标 显著危害是否得到有效控制 员工的安全意识是否提高 自我纠正、自我完善的机制 管理体系评价 * 7 举行末次会议 目的 介绍审核情况，使受审核方清楚地理解审核结果 宣布审核结果和审核结论 提出跟踪验证要求 宣布现场审核结束 职责 组长主持会议，内审员和受审核部门参加 需要时，最高管理者或管理者代表参加，并提出要求 * 末次会议的内容 与会者签到 感谢 重申审核目的、范围和准则 宣布审核结果 总体评价体系有效性 说明审核抽样的局限性 宣布审核结论 纠正措施要求 最高管理者或管理者代表讲话 宣布现场审核结束 * 末次会议注意事项 末次会议是审核活动中最重要会议之一，不可省略 不合格报告和审核结论应提前确认和交流，以便取得意见一致 会前应明确不合格报告宣读人员，并作好准备? * 8 编写审核报告 职责： 审核组长编写 管理者代表审批 质管部门发放 时机： 审核记录汇总和评价后，末次会议前起草 会后一周内编写并发放 发放范围： 最高管理层、受审核部门 * 内部审核报告主要内容 审核目的和范围 审核准则 审核组成员 审核过程综述：审核组分工、抽样工作量、审核计划及其执行情况 不合格统计与分析：不合格项统计（数量主次）、特定区域的优缺点、特定过程的优缺点 FMS评价：文件符合程度、实施程度、体系有效性程度、自我纠正能力 纠正措施要求 报告的分发范围 * 内部管理体系审核报告 审核目的 审核类型 审核范围 审核准则 现场审核时间 审核组长 组 员 审核综述： 审核中发现问题摘要： 环境管理体系评价结论： 改进措施建议 报告发放范围： 附件：1审核实施计划、2签到表、3 不合格报告、4不合格项分布表 编 制 审 批 * 第四章 纠正措施的实施和验证 4.0 目的、原则 4.1 不合格项原因分析 4.2 制定实施纠正措措施 4.3 验证纠正措施有效性 4.4 环境管理体系总体分析 4.5 环境管理体系年度审核报告 * 4.0 目的、原则 目的：督促受审核方认真分析原因、防止不合格再 发生促进受审核方持续改进的有效性。 原则：审核中提出的所有不合格项，必须形成闭环，