青岛纳金商贸有限公司：合规管理体系和管理方案.doc

青岛纳金商贸有限公司：合规管理体系和管理制度 前日，齐鲁商品交易中心高级负责人到第117号会员单位青岛纳金商贸有限公司做洽谈访问。据了解，青岛纳金商贸有限公司是齐鲁商品交易中心100多所会员单位中合规经营的典范，青岛纳金商贸有限公司负责人表示始终恪守谨慎稳健，严控风险的执业原则，青岛纳金商贸有限公司高度重视合规工作，从企业制度、内部管理、公司文化等多方面深入贯彻合规思想，形成了具有青岛纳金商贸有限公司特色的合规管理体系和管理制度，并且分享了关于青岛纳金商贸有限公司在合规经营方面的经验。 完善的组织架构，高效的管理体系 完善的组织架构和管理体系是做好合规工作的保障。青岛纳金商贸有限公司坚持风险条线和业务条线相分离原则，注重合规管理部门的独立性和权威性，形成从董事会、监事会到合规管理部门，再到各业务负责人全员参与、分工合理的合规管理组织体系。 标准化制度严格遵守执行 制度是合规的基础，青岛纳金商贸有限公司成立了风险控制委员会和自律委员会。除此之外，公司先后制定了《实盘客户资料管理制度》、《实盘激活资料提交注意事项》、《实盘激活资料审核标准》、《电子化开户合规回访制度》等一系列规章和制度，为各项工作打造了多道风险防线。 建立完善的新员工培训体系 在招聘阶段，青岛纳金商贸有限公司就很注重应聘者的诚信度，会通过系列测试和面试，重点考察求职者的品行。进入公司一星期后，人事部就会组织为期两周的新员工培训，培训内容首先是道德与合规意识的教育，再是明令禁止的内容等，最后还会针对性的培训员工的仪表仪容，服务热情等。 我们相信合规是行业发展之本，青岛纳金商贸有限公司发展之源的理念会激励更多的同行企业规范自身从而创造更多的经济效益和社会效益。现货原油属于新兴金融领域，而合规经营是持续、健康发展的重要前提。只有合规经营，才能使现货交易在人民币国际化的大背景下，获得生存发展的空间，进而从事更多创新金融业务的机会。 员工录用管理制度 为规范试用期员工的管理和辅导工作，创造良好的试用期工作环境，加速试用员工的成长和进步，特制定目标责任制制度。一、员工试用期规定?1、自员工报到之日起至人力资源部确认转正之日起。?2、员工试用期限为3个月，公司根据试用期员工具体表现提前或推迟转正。（一）、福利待遇?1、试用期员工工资根据所聘的岗位确定，核算时间从到岗工作之日起计算，日工资为：月工资÷（本月天数-休假天数）2、过节费按正式员工的1/2发放。3、按正式员工标准发放劳动保护用品。（二）、休假?1、试用期内累计事假不能超过3天，如果特殊情况超过3天需报董事长批准。?2、可持相关证明请病假，请病假程序和天数与正式员工要样。3、可请丧假，请假程序和天数与正式员工要样。4、不享受探亲假、婚假。?二、员工入职准备?1、身份证复印件一份，原件待查。2、学历证明复印件一份，原件待查。 ?3、县级以上人民医院的体检报告。4、4张一寸照片?5、部分职位（如出纳、收银员、司机、仓管）试用期员工还须须准备房产证明、户口本、直系亲属身份证复印件等。三、行政手续?1、试用人员手续办理完毕后，由行政部向试用期人员发放办公相关用品。?2、发放工作牌，办理考勤卡。?3、试用期人员需要食宿的、由行政部安排住宿和就餐。?4、将试用期人员带入用人部门。四、用人部门指引1、试用员工的直接上级是“入职指引人”。2、带领试用期员工熟悉本部门及其他部门，向其介绍今后工作中要紧密配合的部门及员工，同时介绍公司内公共场所的位置，包括会议室、停车场、洗手间等。3、与试用期员工进入面谈，商讨入职后的工作安排，并向试用期员工描述其工作的部门架构，岗位名称，职务，岗位职责等。简单介绍将来的职业发展方向和目前工作时遇到的实际问题。?4、教会试用期员工使用生产工具或办公用具。5、公司有活动要及时告知试用期限人员。?6、与试用期人员进行正面沟通，引导其工作，及时了解试用期员工在工作及生活中存在的问题并帮助其解决。 本页为著作的封面，下载以后可以删除本页！ 【最新资料 Word版 可自由编辑！！