平稳增长混合型证 券投资基金托管协议.docVIP

ⅩⅩ平稳增长混合型证券投资基金 基金管理人：基金管理有限公司 基金托管人：中国银行 目 录 一、托管协议当事人 1 二、托管协议的依据、目的、原则和解释 2 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 2 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 4 五、基金财产的保管 4 六、指令的发送、确认及执行 6 七、交易及清算交收安排 7 八、基金资产净值计算和会计核算 9 九、基金收益分配 11 十、基金信息披露 12 十一、基金费用 13 十二、基金份额持有人名册的保管 14 十三、基金有关文件档案的保存 14 十四、基金托管人和基金管理人的更换 14 十五、禁止行为 14 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 15 十七、违约责任和责任划分 16 十八、适用法律与争议解决方式 17 十九、托管协议的效力 18 二十、托管协议的签订 18 鉴于ⅩⅩ基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力； 鉴于中国ⅩⅩ银行是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于ⅩⅩ基金管理有限公司为ⅩⅩ平稳增长混合型证券投资基金的基金管理人，中国ⅩⅩ银行为ⅩⅩ平稳增长混合型证券投资基金的基金托管人； 为明确ⅩⅩ平稳增长混合型证券投资基金基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。 一、托管协议当事人 (一)基金管理人(或简称“管理人”) 名称：ⅩⅩ基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层1998年4月9日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]16号文 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.38亿元人民币 经营范围：基金管理业务，发起设立基金，及中国证监会批准的其他业务；因特网信息服务业务 存续期间：100年 (二)基金托管人(或简称“托管人”) 名称：中国ⅩⅩ银行 注册地址：北京市复兴路甲23号 办公地址：北京市西三环北路100号金玉大厦 法定代表人：杨明生 成立时间：1979年2月23日 批准设立机关及批准设立文号：国发(1979)056号 组织形式：国有独资企业 注册资本：1338.65亿元人民币 存续期间：持续经营 二、托管协议的依据、目的、原则和解释 (一)依据 本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规与《ⅩⅩ平稳增长混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)订立。 (二)目的 订立本协议的目的是明确ⅩⅩ平稳增长混合型证券投资基金基金托管人和ⅩⅩ平稳增长混合型证券投资基金基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 (三)原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。 (四)解释 除非文义另有所指，本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义。 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金投资范围、对象以及证券选择标准为： (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 1.本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%； 本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过该证券的10%； 3进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的40%； 4本基金投资权证目前遵循下述投资比例限制，若相关法律法规另有规定，本基金权证投资比例限制自动按相关法律法规进行修订，不受下述条款限制：()本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的(2)本基金持有的全部权证，其市值不超过基金资产净值的(3)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不超过该权证的；本基金投资目前遵循下述投资比例限制，若相关法律法规另有规定，本基金投资比例限制自动按相关法律法规进行修订，不受下述条款限制：持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%基金投资于同一原始权