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北京2016年下半年基金从业资格总结：基金费用考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的__时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 A．5% B．10% C．15% D．20% 2、基金销售机构内部控制的目标是__。 A．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整 B．保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 C．防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全 D．利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行 3、下列关于股指期货的描述正确的是__。 A．股指期货合约没有到期日，可以无限期持有 B．股指期货交易采用保证金制度 C．在交易方向上，股指期货可以卖空 D．股指期货交易采取当日无负债结算制度 4、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以__估值。 A．最高价 B．最低价 C．开盘价 D．收盘价 5、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定____ A：提前终止基金合同 B：基金扩募或者延长基金合同期限 C：更换基金管理公司的高级管理人员 D：更换基金管理人、基金托管人 6、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。 A．结构化金融衍生产品 B．组合化金融衍生产品 C．证券化金融衍生产品 D．复合化金融衍生产品 7、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的______保管、并委托______进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。__ A．基金投资人，基金托管人 B．基金投资人，基金管理人 C．基金托管人，基金管理人 D．基金管理人，基金托管人 8、______是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的______赎回申请时，按正常赎回程序执行。__ A．部分延期赎回；全部 B．部分延期赎回；部分 C．接受全额赎回；全部 D．接受全额赎回；部分 9、1997年11月14日颁布的__，是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。 A．《证券投资基金法》 B．《证券法》 C．《开放式证券投资基金试点办法》 D．《证券投资基金管理暂行办法》 10、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。 A．法制、监管、自律、规范 B．公平、公正、公开、公信 C．调整、改革、整顿、提高 D．开拓、求实、严谨、效率11、____是指基金资产因投资于各种债券(国债.地方政府债券.企业债.金融债等)而定期取得的利息收入。 A：股票股利收入 B：债券利息收入 C：证券买卖差价收入 D：存款利息收入 12、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。 A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B．对基金管理人的投资运作进行监督 C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 D．对基金资产进行会计复核和审查 13、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。 A．投资人利益优先 B．全面性 C．客观性 D．及时性 14、下列关于基金托管人与基金管理人的说法，不正确的有__。 A．基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投资指令 B．基金管理人与基金托管人可以相互出资或者持有股份 C．基金管理人与基金托管人可以由同一机构担任 D．担任基金管理人或取得基金托管资格，都需要经过国务院证券监督管理机构的核准 15、以下不属于债券收益的是__。 A．利息收入 B．权益分红 C．资本损益 D．再投资收益 16、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过__天。 A．90 B．120 C．180 D．360 17、根据目前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。 A．个人 B．保险公司 C．证券公司 D．非金融机构 18、假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。 A．1nbsp; B．1.05nbsp; C．1.13nbsp; D．1.24 19、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是__。 A．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议 B．基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益 C．基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查 D．基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中