湖北省2016年上半年证 券从业资格考试：我国的股票类型考试题.docxVIP

湖北省2016年上半年证券从业资格考试：我国的股票类型考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、以下哪条原则不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则__ A．合法、合规性原则 B．全面性原则 C．审慎性原则 D．成本效益原则 2、新《公司法》允许公司按照规定的比例在__年内分期缴清出资。 A．2 B．3 C．4 D．5 3、在已经得到了趋势线后，通过第一个峰和谷可以做出这条趋势线的平行线，这条平行线就是__。 A．压力线 B．支撑线 C．趋势线 D．轨道线 4、下列基金中，__管理费率一般最高。 A．认股权证基金 B．股票基金 C．债券基金 D．货币市场基金 5、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。 A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高 6、下列说法错误的是__。 A．外商直接投资主要是通过向政府或企业提供债务形式 B．外商直接投资对所投资企业有一定的控股权 C．外商间接投资对被投资企业没有控股权 D．通常而言，外商通过二级市场购买B、H股属于间接投资 7、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。 A．债券交易期限 B．债券发行期限 C．利息偿还期限 D．债券到期期限 8、以下关于定向资产管理业务的说法不正确的是（）。 A．证券公司为单一客户办理定向资产管理业务 B．证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多的投资管理服务 C．具体投资的方向在资产管理合同中约定 D．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行 9、__最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。 A．自动传真 B．电子信箱 C．手机短信服务 D．邮寄服务 10、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。 A．90 B．180 C．270 D．36011、1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——__，实现了由远期合同向期货交易的过渡。 A．特级铜期货标准合同 B．特级铝期货标准合同 C．特级锡期货标准合同 D．特级铅期货标准合同 12、收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在发出收购要约前申请取消收购计划的，从向中国证监会提出取消收购计划的书面申请之日起（）个月内，不得再次对同一上市公司进行收购。 A．3 B．6 C．9 D．12 13、根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由——向公司登记机关申请设立登记。 A．全体股东指定的代表 B．董事会 C．发起人 D．董事长 14、假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。 A．9% B．10% C．11% D．12% 15、现代证券组合理论的开端是（）。 A．马柯维茨 B．夏普 C．罗尔 D．特雷诺 16、办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括__。 A．证券交收账户开立申请表 B．权证交收履约保证金账户申请表 C．代理双方签署的代理结算协议 D．代理双方共同提交的代理结算申请 17、根据我国现行的交易制度，可以进行回转交易的证券包括__等。 A．A股 B．H股 C．债券 D．基金 18、根据相关的规定；我国融券卖出的申报价格不得低于该证券的__。 A．最新成交价 B．净值 C．当日开盘价 D．前日收盘价 19、证券营业部是证券公司经营（）的主要营业场所。 A．承销业务 B．自营业务 C．经纪业务 D．各项业务 20、下列对机构投资者的论述不正确的是__。 A．从广义的角度来看，一切参加证券市场投资的法人机构都可以视为机构投资者 B．机构投资者包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司，境外合格机构投资者，还包括一些投资公司和企业法人 C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征 D．参与证券市场投资、资金在100万元以上的法人机构才是机构投资者 21、证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当__。 A．履行保密义务 B．可以传递给委托单位 C．不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券 D．可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性 22、目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。 A．承购包销 B．行政分配 C．承购代销 D．公开招标 23、上市公司公开发行新股的一般规定要求