中利科技集团股份有限公司内部控制鉴证报告天衡会计师事务所有限公司.PDFVIP

中利科技集团股份有限公司 内部控制鉴证报告 天衡专字（2012）00062 号 天衡会计师事务所有限公司 内部控制鉴证报告 天衡专字 （2012）00062 号 中利科技集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审核了贵公司管理层对2011 年12 月31 日与会计报表相关的内部控制 有效性的认定。贵公司管理层的责任是建立健全内部控制并保持其有效性，我们的责任是对 贵公司内部控制的有效性发表意见。 我们的审核是依据 《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101 号——历史财务信息审 计或审阅以外的鉴证业务》及《内部控制审核指导意见》进行的。在审核过程中，我们实施 了包括了解、测试和评价内部控制设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他 程序。我们相信，我们的审核为发表意见提供了合理的基础。 内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性。此 外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。 我们认为，贵公司按照财政部 《内部会计控制规范》的基本规范及相关具体规范制定的 各项内部控制制度、措施于2011 年12 月31 日在所有重大方面保持了与会计报表相关的有 效的内部控制。 天衡会计师事务所有限公司 中国注册会计师： 中国·南京 中国注册会计师： 2012 年2 月28 日 中利科技集团股份有限公司 董事会关于公司2011年内部控制的自我评价报告 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、 《内部会计控制规 范—基本规范（试行）》、《企业内部控制基本规范》等法律法规和规章制度，以 及深圳证券交易所 《关于做好上市公司2011年年度报告披露工作的通知》要求， 在深圳证券交易所关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动 的自查及整改情况的基础上，中利科技集团股份有限公司(以下简称“公司”) 董事会对2011年度内部控制情况进行全面总结和自我评价，内容如下： 一、 公司基本情况 公司前身为常熟市唐市电线厂，成立于1988 年9 月5 日，1992 年4 月更名 为常熟市电线电缆三厂，1996年10 月改制为常熟市中利电缆有限责任公司，1997 年5 月变更为江苏中利电缆有限责任公司，2001 年10 月变更为江苏中利光电集 团有限公司，2004 年2 月更名为中利科技集团有限公司。2007 年7 月，经公司 股东会决议批准，中利科技集团有限公司整体变更为中利科技集团股份有限公 司，2007 年8 月6 日在江苏省苏州工商行政管理局登记注册，企业法人营业执 照注册号：320500000045339，注册资本10,000 万元。 2009年11月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1124号文核准，公 司首次公开发行3,350万股。发行后，公司股本由10,000万股增加到13,350万股。 2009年12月15日，公司在苏州市工商行政管理局办理了注册资本变更登记手续。 企业法人营业执照注册号为320500000045339，注册资本13,350万元。 2010年03月25日，公司2009年年度股东大会审议通过了2009年度权益分派方 案：以2009年12月31日的总股本133,500,000股为基数，按每10股派发现金股利 人民币1元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增8股，合计转增股 本106,800,000股，转增股本后公司总股本变更为240,300,000股。2010年4月16 日公司实施以上权益分派事宜。 2011 年03 月22 日，公司召开2010 年度股东大会,审议并通过了公司《关 于公司 2010 年度利润分配预案》，以公司 20 10 年 12 月 31 日总股本24030 万股为基数，每10 股派现金红利1 元（含税），剩余未分配利润结转以后年度。 该方案已于2011 年5 月20