深圳明阳电路科技股份有限公司2017 年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

深圳明阳电路科技股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 深圳明阳电路科技股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 深圳明阳电路科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企 业内部控制规范体系），结合深圳明阳电路科技股份有限公司（以下简称 “公司”、“明阳电路”） 内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2017 年12 月31 日（评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实 披露评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完 整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现 上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和 程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于评价报告基准日，不存在财务报告内部 控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方 面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于评价报告基准日，公司未发现非财务报 告内部控制重大缺陷。自评价报告基准日至评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价 结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 评价报告 第1 页 深圳明阳电路科技股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评 价范围的主要单位包括：深圳明阳电路科技股份有限公司；九江明阳电路科技有限公司（以下简 称 “九江明阳”）、明阳电路（香港）有限公司（以下简称“香港明阳”），珠海明阳电路科技有 限公司（以下简称：“珠海明阳”），共三家子公司；Sunshine PCB GmbH （以下简称“SPG”，香 港明阳之子公司）、Sunshine Circuits USA, LLC （以下简称“美国明阳”，香港明阳之子公司）， 共两家孙公司。纳入评价范围资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占 公司合并财务报表营业收入总额的100%。纳入评价范围的主要业务和事项包括: 1、公司内部控制情况 （1）内部环境 A、治理机构 公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及相关法规的要求和《公 司章程》的规定，建立了规范的公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责 权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。公司设置股东大会、董事会、监事会以及在董事会 领导下的经理层。 股东大会是公司的决策机构，依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项 的表决权。股东大会依法每年至少召开一次，在符合法规规定的情况下可召开临时股东大会。 董事会对股东大会负责，依法行使公司的经营决策权。董事会由七名董事组成，其中包括 独立董事三名。董事会负责公司内部控制制度的建立健全和有效实施，制定公司经营计划和投资 方案、财务预决算方案，制定基本管理制度等。董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员 会、薪酬与考核委员会。审计委员会是公司内部控制监督机构，成员由三名董事组成，其中独立 董事二名；负责审查企业内部控制、监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况、协调内 部控制审计及其他相关事宜等。战略委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主 要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议；成员由三名董事组成，其中包 括两名独立董事。提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，对董事会负责； 成员由五名董事组成，其中独立董事三名；主要负责