供应商风险评估.doc

. .. 供应商风险评估的步骤 供应商风险评估与管理的步骤如下。 1.制定供应商风险评估表 评估供应商风险，首先要制定供应商风险评估表，如表1所示。 表1 供应商风险评估表 内容 标准 评分 供应商 规模是否少于200人 是:1分 否:0分 资本额是否少于500万元人民币 是:1分 否:0分 是否为全球500强企业 是:1分 否:0分 供应商的环保管理体系 是否设有化学分析实验室 是:1分 否:0分 是否通过ISO14000环境管理体系认证 是:1分 否:0分 环保意识是否强烈 是:1分 否:0分 生产物料是否含有有毒物质 是:1分 否:0分 废物排放量是否达标 是:1分 否:0分 资源利用效率是否较高 是:1分 否:0分 供应商的物料风险控制能力 高危物料存在的数目是否巨大 是:1分 否:0分 高危物料的控制情况是否良好 是:1分 否:0分 供应商的环保物料检测结果是否达标 是:1分 否:0分 过去5年中是否由于物料而发生生产事故 是:1分 否:0分 供应商的生产控制系统 有无产品设计部门 是:1分 否:0分 是否跟踪客户抱怨 是:1分 否:0分 投产前供应商是否通过生产件批准程序(PPAP) 是:1分 否:0分 是否取得QC080000认证 是:1分 否:0分 是否有证据显示生产控制能力在不断提高 是:1分 否:0分 客户与供应商是否有明确的沟通方式 是:1分 否:0分 是否有证据显示平衡了生产时间和制造的JIT 是:1分 否:0分 过去两年是否发生客户投诉事件 是:1分 否:0分 是否有文件化的程序来控制、校准和保养检验、测量和试验设备 是:1分 否:0分 对合格品、返工、报废品是否有专用的箱子隔离 是:1分 否:0分 有无产品追溯 是:1分 否:0分 是否适当标识有疑问的物料 是:1分 否:0分 为保证产品质量，供应商内部是否对包装箱进行审核 是:1分 否:0分 操作工是否可以掌握生产速度 是:1分 否:0分 供应商的物料管理系统 有无运输经验 是:1分 否:0分 有无规定运输方式、路线和考核指标 是:1分 否:0分 库存材料是否存储在专用场所 是:1分 否:0分 是否有正式的管理评审和汇报物料管理的方法 是:1分 否:0分 供应商是否具备使用条形码的能力 是:1分 否:0分 物料在存储、应用过程中是否得到有效的标识 是:1分 否:0分 为了保证产品质量，原材料的搬运和存储方式是否有具 是:1分 否:0分 生产使用前，是否提前知道物料的检验结果 是:1分 否:0分 注:QC080000是对目前ISO9000质量管理体系的补充，与ISO9000架构一致，都是全面、系统和透明的管理体系，主要用于对生产制程中的有害物质进行管控。 2.制定供应商风险等级管理措施 供应商风险等级的管理措施，如表2所示。 表2 供应商风险等级的管理措施 供应商风险等级 管理措施 高风险 ◇每批次物料需严格进行检验 ◇每种物料需提供有效化学测试报告，且最长不超过6个月 ◇每年至少对供应商进行1次实地考察 中风险 ◇对每批次物料进行检验 ◇每种物料需提供有效化学测试报告，且最长不超过12个月 ◇每年对供应商进行1次实地考察或书面审查 低风险 ◇对每批次物料进行检验，若供应商的历史交货质量状况良好，可降低抽样检测频率 ◇每年提交有效的化学测试报告1次 ◇必要时，可对供应商每年执行1次书面审查 3.评定供应商风险等级 由品质工程师根据以上要求，执行最终的风险等级评定，并填写风险评估表;必要时，可根据评估的结果，建立高风险物料清单。 根据表3.30对供应商进行评分，将供应商分为以下高、中、低3个等级。 高风险(红色)。风险评分为25分以上。 中风险(黄色)。风险评分为15~24分。 低风险(绿色)。风险评分为15分以下。 HYPERLINK /doc/7897210-8171305.html HYPERLINK /create/edit/?eid=7897210sid=8171305secid=2 编辑本段供应商风险评估体系的构建 1.评估体系的设置原则 为保证评估结果的科学合理，在建立风险指标体系时，应遵循以下原则: l)科学性原则。评价指标体系的设计应包含一定数量和层次的指标，各指标之间的关系应能准确反映事物之间的相互联系，这是实现正确、科学评价的前提和基础。 2)完备性原则。评价指标体系必须全面、准确地反映涉及企业风险的各个方面，不但能反映企业的历史业绩及现状，而且还能体现企业的合作能力和未来的发展潜力。 3)简明性原则。在全面反映企业综合水平的基础上，评价指标体系还必须做到简洁明了。指标体系过大、过细，层次过多，不仅会增加数据采集的成本及操作过程的复杂性，而且势必会将企业的注意力集中到细小的问题上，不利于对企业整体的综合评价。 4)可比性原则