股票质押式回购交易业务协议模版（两方）.doc

证券股份有限公司 股票质押式回购交易业务协议 PAGE \* MERGEFORMAT 3 甲方（融入方名称）: 法定代表人（机构融入方填写）： 授权代表人（机构融入方填写）： 证件名称：□ 身份证 或 □ 营业执照 身份证/营业执照号： 住所/居住地址： 联系人手机： 固定电话：（ ）- 邮寄地址： 邮编： 股票质押回购客户专用电子邮箱： 紧急联系人： 应急电话： 乙方:证券股份有限公司 住所: 法定代表人: 联系电话: 为规范股票质押式回购交易行为，明确甲乙双方在股票质押式回购交易过程中的权利义务，依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、上海证券交易所和深圳证券交易所《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）》等法律、法规、规章及其他规范性文件和中国证券业协会、上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司业务规则（以下统称“业务规则”）等规定，甲乙双方在平等自愿、诚实信用的基础上，就乙方为甲方提供股票质押式回购交易服务的相关事宜，自愿达成本协议，以资共同遵守。 释义 除非本协议另有解释或说明，下列词语或简称具有如下含义： （一）股票质押式回购交易（以下简称“股票质押回购”）:指符合条件的甲方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方（以下简称“融出方”）融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。融出方包括乙方、乙方管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户。 （二）标的证券：指在证券交易所上市交易的A股股票或其他经证券交易所和中国结算认可的证券范围内，经过乙方认可的可用于股票质押式回购交易的证券。 （三）初始交易：指甲方按本协议约定将所持证券质押，从融出方融入资金的交易。 （四）初始交易金额：指甲方按约定将所持标的证券质押，从融出方融入的资金金额(不含相关费用)。 （五）购回交易：指甲方按约定返还资金，解除标的证券及相应孳息质押登记的交易，包括到期购回、提前购回和延期购回。 （六）购回交易金额：指甲方按约定为解除标的证券及相应孳息质押登记，向融出方返还的资金和支付的利息的金额(不含相关费用)。 （七）初始交易日：指甲乙双方约定的进行初始交易的日期。 （八）购回交易日：指甲乙双方约定的进行购回交易的日期，包括到期购回日、提前购回日和延期购回日。 （九）违约起始日：甲方或乙方购回交易违约情形发生的日期。本协议另有约定的除外。 （十）回购期限：指购回交易日与初始交易日之间的自然天数。回购期限以自然日计算，不足一个自然日的按一个自然日计算。若发生提前或延期购回情形时，按实际天数计算。若发生违约处置情形时，回购期限为违约起始日与初始交易日之间的自然天数。 （十一）到期购回：指甲乙双方根据本协议的约定，在到期购回日进行购回交易的行为。 （十二）提前购回：指甲乙双方根据本协议的约定，在到期购回日之前进行购回交易的行为。 （十三）延期购回：指甲乙双方根据本协议的约定，在到期购回日之后进行购回交易的行为。 （十四）到期购回日：指约定的回购期限届满，根据本协议约定进行购回交易的日期。 （十五）提前购回日：指在到期购回日之前进行购回交易的日期。 （十六）延期购回日：指在到期购回日之后进行购回交易的日期。 （十七）补充质押：指甲方按约定补充提交标的证券进行质押登记的交易。 （十八）部分解除质押：指融出方解除部分标的证券或其孳息质押登记的交易。 （十九）部分购回：指融入方按约定返还部分资金、解除部分标的证券或其孳息质押登记的交易。 （二十）违约处置：指发生约定情形，乙方按照本协议的约定向证券交易所提交违约处置申报，处置质押标的证券及孳息。 （二十一）终止购回：指不再进行购回交易时，融出方按约定解除标的证券及相应孳息质押登记的交易申报。 （二十二）履约保障比例：指初始交易与对应的补充质押，在扣除部分解除质押、部分购回后的质押标的证券及相应孳息市值与甲方应付金额的比值。 （二十三）已付利息：甲方根据本协议约定，已向乙方支付的股票质押回购的利息。 （二十四）客户资金交收账户：乙方沿用在中国结算原有的客户资金交收账户，用于股票质押回购业务的资金划付。 （二十五）中国结算：指中国证券登记结算有限责任公司及其分公司。 （二十六）协议/业务协议：指甲方与乙方签订的《证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》及相关附件，以及不时修订和补充。 （二十七）交易日：是指证券交易所的正常营业日。 （二十八）证券交易所：是指上海证券交易所及深圳证券交易所。 （二十九）上交所：指上海证券交易所。 （三十）深交所：指深圳证券交易所。 （三十一）适用法律和法规：指与股票质押回购有关的所有法律、法规、部门规章、所有相关指