有害物质风险等级划分及抽样检验规范.doc

XXXX电子有限公司 有害物质风险等级划分及抽样检验规范 文件编号 管理办法 页 次 1/3 1. 目的： 建立明确物料有害物质风险等级评估工作提供指引，规范物料有害物质风险的检测及抽样检验时机。 2. 范围： 凡本公司购入之物料（以下“物料”即是材料、零部件、外发二次加工品/产品统称），无论直接或间接使用 于本公司产品上，其使用的生产原材料成本风险评估及有害物质风险之检测及抽样时机均适应本规范。 3. 权责: 开发部物料承认工程师：负责新产品之物料风险评估。量产阶段前由开发部主导，量产阶段后由品质部负责。 品质部SQE工程师：负责新增供应商提供物料(泛指已有物料料号且批量采购过的仅更换供应商而已之物料)风险评估，并根据物料风险级别完成等级识别，并将其结果来指导IQC进行SVHC/HSF关键料件抽检及关键SVHCHSF供应商稽核。 采购部：配合工程部/业务部搜索并开发适合本公司要求之物料，以及对应之适合供应商。 4. 定义： 物料风险：指在国内购入的材料、零部件、外发二次加工品/产品等所构成的本身风险，经评定后其一般不会再发生变化。 供应商风险：指提供物料之供应商自身的“限禁用物质管理标准体系”综合水准，一般通过对供应商评鉴的结果以及日常交货质量状况来进行评定。 5. 工作程序细则： 5.1 物料有害物质评估时机： 5.1.1 新物料风险必须在物料承认时由工程部专案工程师主导完成评定工作。评定结果记录于《物料样品承 认书》/《新物料有害物质风险评估表》，在新产品试产阶段下发至采购部、品质部备案。 5.1.2 评估表》中，经品质部与采购部经理会签后由文控受控发行并存档。 5.2 物料有害物质评估： 5.2.1 物料有害物质风险分为“物料风险”和“供应商风险”两个方面，工程部开发工程师及品质工程师工作时必须分别识别其属于其中哪一个。评估时须依照以下要求作业，并将结果记录于《物料样品承认书》及《新物料有害物质风险评估表》上面。“物料风险”包括有： 风险类别 风险等级 风险评分 识别指引 物料类别 物料风险 高 3 1 塑胶原料(如PVC、ABS原料等) 2 锡条、锡丝、锡膏 3 印刷电路板 4 色粉、油墨、涂料 中 2 1 有表面电镀或喷油物料 XXXX电子有限公司 有害物质风险等级划分及抽样检验规范 文件编号 管理办法 页 次 2/3 （续表） 风险类别 风险等级 风险评分 识别指引 物料类别 物料风险 低 1 1 电子零部件 2 无电镀的金属基材 3 纸类包材 “供应商风险”包括有： 风险类别 风险等级 风险评分 识别指引 供应商类别说明 供应商风险 高 3 1 “限禁用物质管理体系”评鉴等级为“有限性接受”及更低级别之供应商 2 二年内有“限禁用物质管理体系”评鉴考核时存在有不符合记录之供应商 3 规模未达到100人之供应商 4 资本额小于100万人民币之供应商 中 2 1 “限禁用物质管理体系”评鉴等级为“可限性接受”之供应商 2 设有化学分析实验室之供应商 3 取得QC08000认证之供应商 低 1 1 “限禁用物质管理体系”评鉴等级为“合格”之供应商 2 半导体、树脂材料等国际一线品牌大厂 3 全球500强企业 5.2.2 考虑到供应商本身或是其所交物料属于下表特定情况之一，则该物料直接判定为高风险等级： 风险类别 识别指引 特定情况叙述 特定供应商 1 一年以内曾经发生过“限禁用物质”含量超标事件之供应商 特定物料 1 聚氯乙烯（PVC） 2 外购成品、或半成品之线材（Cable） 3 外购射出成型塑胶零部件 4 含有锡膏的物料 特定制程 1 电镀铬（水镀）制程 2 镀锌螺丝等五金物料制程 3 染色抽粒制程 XXXX电子有限公司 有害物质风险等级划分及抽样检验规范 文件编号 管理办法 页 次 3/3 5.3 风险等级分类计算公式： 5.3.1 物料风险评分 = 物料风险评分 X 供应商风险评分 5.3.2 物料风险等级共分为以下高、中、低等三个等级 A = 高风险（红色）= 风险评分为6分、9分 B = 中风险（黄色）= 风险评分为3分、4分 C = 低风险（绿色）= 风险评分为1分、2分 5.3.3 由品质工程师根据以上要求执行最终风险等级评定，并填入《新物料有害物质风险评估表》，必要时可根据评估结果建立《高风险物料清单》分发给采购部、开发部、品质部备案。 5.3.4 《新物料有害物质风险评估表》须完整保存于IQC作业现场，以执行以下5.4之管控作业。 5.4 物料有害物