股份公司各项制度汇总.docx

目录 TOC \o 1-3 \h \z \u 一、 独立董事工作制度 6 第一章 总则 6 第二章 独立董事的任职资格 6 第三章 独立董事的提名、选举和更换 7 第四章 独立董事的职权 8 第五章 独立董事的工作条件 9 第六章 附则 10 二、 关联交易的决策制度 11 第一章 总则 11 第二章 关联交易的产生 12 第三章 回避制度 12 第四章 关联交易的决策权限 14 第五章 附则 15 三、 对外担保管理制度 16 第一章 总则 16 第二章 对外担保的对象 16 第三章 对外担保的审批权限 17 第四章 对外担保的审查 18 第五章 担保合同订立 19 第六章 对外担保的风险管理 20 第七章 对外担保的信息披露 21 第八章 责任人责任 21 第九章 附则 21 四、 投资管理制度 22 第一章 总则 22 第二章 投资事项的提出及审批 23 第三章 投资协议的签署与实施 23 第四章 投资项目的监督、管理 24 第五章 法律责任 25 第六章 附则 26 五、 重大生产经营管理制度 26 第一章 总 则 26 第二章 生产经营 26 第三章 借贷和担保 27 第四章 资产购置、出售、租赁、承包 28 第五章 对外投资 29 第六章 附 则 29 六、 募集资金管理制度 29 第一章 总则 29 第二章 募集资金的存放 30 第三章 募集资金的使用管理 30 第四章 募集资金使用情况的报告及信息披露 31 第五章 募集资金使用情况的监督 32 第六章 附则 32 七、 董事会秘书工作细则 33 第一章 总 则 33 第二章 董事会秘书的地位及任职资格 33 第三章 董事会秘书的聘任及解聘 33 第四章 董事会秘书的职权范围 34 第五章 董事会秘书的工作程序 35 第六章 董事会秘书的办事机构 35 第七章 董事会秘书的法律责任 35 第八章 附则 36 八、 总经理工作规则 37 第一章 总 则 37 第二章 第二章 总经理职责 37 第三章 总经理工作程序 38 第四章 总经理办公会 40 第五章 总经理工作报告制度 41 第六章 附则 42 九、 内部控制制度 43 第一章 总则 43 第二章 内部控制制度的框架和原则 43 第三章 内部控制制度的内容 45 第四章 特定风险的内部控制 47 第五章 内部控制制度的检查监督 47 第六章 附则 49 十、 内部审计制度 50 第一章 总则 50 第二章 机构和职权 50 第三章 审计职责与内容 51 第四章 审计档案 52 第五章 奖惩 52 第六章 附则 52 十一、 信息披露制度 53 第一章 总则 53 第二章 公司信息披露的基本原则 53 第三章 信息披露的内容 53 第四章 信息披露的程序 55 第五章 信息披露的媒体 56 第六章 公司信息披露的责任划分 56 第七章 保密措施 58 第八章 公司信息披露常设机构 58 第九章 附则 58 十二、 股东大会议事规则 59 第一章 总则 59 第二章 股东大会的召集 60 第三章 股东大会的提案与通知 61 第四章 股东大会的召开 63 第五章 股东大会的表决和决议 65 第六章 附则 68 十三、 董事会议事规则 69 十四、 资金管理制度(草案) 80 第一章 总 则 80 第二章 职责分工与授权批准 80 第三章 现金和银行存款的管理控制 82 第四章 其他货币资金的管理 84 第五章 其他规定 85 十五、 内部审计办法(草案) 86 第一章 内部审计准则 86 第二章 任务、范围与依据 87 第三章 人员编制 89 第四章 审计制度 89 第五章 附则 90 十六、 董事会审计委员会实施细则 91 第一章 总 则 91 第二章 人员组成 91 第三章 职责权限 91 第四章 决策程序 92 第五章 议事规则 92 第六章 附 则 93 十七、 董事会薪酬与考核委员会实施细则 95 第一章 总 则 95 第二章 人