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xx证券股份有限公司 全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行） 第一章 总则 第一条 为引导投资者理性参与全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）挂牌公司股票公开转让等相关业务，保护投资者的合法权益，根据中国证券监督管理委员会有关规定、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）、《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》（以下简称“《管理细则》”）及其他行政规章、规范性文件和业务规章，特制定本细则。 第二条 本细则适用于公司经纪业务管理部门及和营业部。 第二章 全国股份转让系统投资者教育与风险揭示 第三条 全国股份转让系统投资者教育与风险揭示工作是公司投资者教育工作的重要组成部分，按照《xx证券股份有限公司营业部投资者教育工作标准化条例》的规定，并根据全国股份转让系统投资者的特殊性，根据客户的不同需求和特点，就全国股份转让系统投资者教育工作的形式、内容等情况做出具体安排。 第四条 全国股份转让系统投资者教育与风险揭示工作，由经管委客户服务部、经管委业务管理部、信息技术部、法律合规部、风险管理部、营业部、稽核审计部负责。各部门职责包括但不限于以下内容： 一、经管委客户服务部 1、负责公司网站开设专门的全国股份转让系统投资者教育专栏； 2、负责建立全国股份转让系统投资者教育网页的链接； 3、根据需要或相关部门要求，将全国股份转让系统提供的有关投资者教育的专栏文章、分析报告等材料，及时向客户发布。 二、经管委业务管理部 1、根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）发布的有关紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要文件，协调相关职能部门及时通过行情系统、网上交易系统等有效方式发布； 2、及时将全国股份转让系统公司及监管机构关于投资者教育与风险揭示的相关要求、政策、规程等进行整理、转发、下发相关部门和各营业部； 3、定期组织全国股份转让系统投资者教育与风险揭示工作培训； 4、与风险管理部和营业部相配合，密切关注客户参与全国股份转让系统挂牌首日的交易情况，对出现过度炒作的挂牌公司向客户及时提示交易风险，引导客户理性参与交易； 5、与风险管理部和营业部相配合，密切关注客户持有全国股份转让系统挂牌公司股票的情况，对存在估值明显过高、股价大幅波动、公司基本面严重恶化等情形的股票，及时向相关客户进行持续交易风险的提示； 6、其他与全国股份转让系统投资者教育与风险揭示相关的工作。 三、信息技术部 按照机关机构有关规定，在公司信息系统中提供全国股份转让系统投资者教育与风险揭示工作的技术支持等。 四、法律合规部 负责审定经管委拟定的《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》、业务规程等的合规性等。 五、风险管理部 1、与经管委业务管理部和营业部相配合，密切关注客户参与全国股份转让系统挂牌首日的交易情况，对出现过度炒作的挂牌公司向客户及时提示交易风险，引导客户理性参与交易； 2、与经管委业务管理部和营业部相配合，密切关注客户持有全国股份转让系统挂牌公司股票的情况，对存在估值明显过高、股价大幅波动、公司基本面严重恶化等情形的股票，及时向相关客户进行持续交易风险的提示； 3、负责按照公司业务流程，对全国股份转让系统投资者教育与风险揭示工作风险进行及时揭示。 六、营业部 1、在营业场所开设专门的全国股份转让系统投资者教育专栏或园地，宣传全国股份转让系统法规和解读全国股份转让系统市场的主要特点，并及时更新专栏内容，及时张贴监管部门发布的规则及其相关材料； 2、持续利用交易系统、电子邮件、信函、短信等途径与方式，介绍全国股份转让系统的投资知识； 3、与经管委业务管理部和风险管理部相配合，密切关注客户参与全国股份转让系统挂牌首日的交易情况，对出现过度炒作的挂牌公司向客户及时提示交易风险，引导客户理性参与交易； 4、与经管委业务管理部和风险管理部相配合，密切关注客户持有全国股份转让系统挂牌公司股票的情况，对存在估值明显过高、股价大幅波动、公司基本面严重恶化等情形的股票，及时向相关客户进行持续交易风险的提示； 5、及时将全国股份转让系统挂牌公司发布的业绩预亏、终止和重新挂牌提示等重要信息公告，通过有效方式向客户传达。对于终止和重新挂牌提示公告，必须向每一个持有客户传达相关信息，信息传达的情况必须以书面或电子文件方式予以记录留痕。 七、稽核审计部 负责对全国股份转让系统投资者教育与风险揭示工作的业务流程、档案管理等进行事后稽核审计。 第三章 投资者参与全国股份转让系统挂牌公司股票公开转让的准入原则 第五条 机构投资者申请参与全国股份转让系统挂牌公司股票公开转让的条件： 一、注册资本500万元人民币以上的法人机构； 二、实缴出资总额500万元人民