中国转型期的制度变迁与经济增长.doc

重庆大学 博士学位论文 中国转型期的制度变迁与经济增长 姓名：康继军 申请学位级别：博士 专业：技术经济及管理 指导教师：张宗益中文摘要 摘 要 自 1978年以来经济体制改革已经给中国经济带来了更高的开放性和更多的 市场自由 1992年党的十四大确立市场经济的目标模式标志着中国经济体制改革 进入了转折阶段从以试验性分散性利益引导破坏旧体制为主要特征的“感 性发展阶段”向以系统性主动性制度创新建立市场经济框架为主要特征的“理 性推进阶段”转型至 2005年已初步建立新体制框架今后将是新的市场经济体 制的完善阶段因此现在是时机对中国经济转型加以总结 经济增长是增进人类福利社会发展和政治稳定的前提条件传统主流增长 理论大多忽视了对制度因素的研究而新制度经济学对制度与增长关系的研究又 缺乏严密的数理演绎和分析中国自 1978年改革以来的经济高速增长明显与经济 制度从计划经济向市场经济的转型密切相关因此对经济转型过程的制度变迁与 经济增长的关系进行研究有非常重要的现实意义和理论价值 本文对中国转型期(1978-2003)的制度变迁与经济增长进行了研究在对现有 新制度经济学制度变迁经验研究方法加以总结的基础上本文使用经济增长理论 分析和计量经济学实证研究相结合的方法进行研究对实证研究结论进行经济学 分析并提出相应的政策建议论文的具体内容如下 第 1章为绪论阐述了本论文的研究背景及目的对论文中涉及的关键概念 进行了界定在对国内外研究现状综述基础上提出本文的结构与研究方法并对 本论文的主要贡献与创新之处加以说明 第 2章为制度变迁理论评述对新制度经济学的制度理论制度变迁理论和 制度变迁模型以及新制度经济学方法论进行了回顾和评述总结了现有制度变迁 经验研究的方法和手段 第 3章为制度变迁对经济增长贡献的量化测度以经济转型期间(1978-2003) 中国和重庆市的数据为研究样本运用基于新古典增长理论的索洛余值法和计量 经济分析方法量化测度了制度变迁对经济增长的贡献在数据方面本文对统计 数据在时间维度上进行了补充和整理同时在人力资本等宏观国民经济核算数据 的挖掘和使用上有所创新在计量模型方面本文使用 Cochrane-Orcutt迭代方法 来对自相关进行修正在计量模型的处理上更加完善和可靠实证的结果具有较 强的解释力 针对第 3章使用余值法对制度变迁对经济增长贡献进行间接测度存在的不足 本文在第 4章至第 7章分别对政府行为方式适应市场化转变非国有经济发展 对外开放产品市场发育这四个中国经济体制市场化转型过程的主要方面进行了 I 重庆大学博士学位论文 系统研究构建了测度经济体制市场化进程的四个方面的指标体系运用协整分 析和基于向量误差修正模型(VECM)的 Granger因果关系分析方法对各方面市场化 进程分指标与经济增长之间的因果关系进行了研究研究结果证实本文所建立的 测度经济体制市场化进程四个方面的分指标与经济增长之间存在因果关系 变量 (组)之间的因果关系在长短期以及因果关系方向上存在差异说明经济体制市场 化各方面的进程是不均衡的各自对经济增长的作用也是不同的 第 8章对金融发展与经济增长的关系进行了研究自 1978年改革开放以来 中国经济持续高速增长与第 4-7章研究的经济体制变革的四个方面不同金融制 度改革与金融市场发展严重滞后与此同时却又取得了金融资源的高增长本文 使用季度数据从直接金融(股市发展)和间接金融(金融中介的发展)两个方面来衡 量金融发展对中日韩三国金融发展与经济增长之间的因果关系进行了比较 研究实证结果证明中日韩三国的金融发展与经济增长在是否存在因果关系 以及因果关系的方向上均有差异说明经济环境和金融制度的差异在解释金融发 展与经济增长的关系上扮演了重要角色 第 9章为经济增长的制度分析模型研究在第 4章至第 7章对中国经济转型 的四个方面与经济增长关系的研究基础上本文从政府的职能身份转换和从微观 经济活动中的退出推动非国有经济的发展提高经济的开放程度培育产品市 场四个方面以 19个指标为基础构造了衡量中国经济转型(经济体制市场化进程) 的制度变量——市场化指数从该指数的数据特征和图形分析的结果看新构建 的指数较好地描绘了中国经济体制的市场化进程然后本文将该市场化指数作 为制度变量运用协整理论和动态建模方法建立了一个经济增长的动态分析模型 该模型较好地模拟了市场化影响下的中国经济增长的变化规律实证研究结果证 实了短期(转型期)内经济体制的市场化改革所带来的能量释放是我国经济高速增 长的重要动力同时也证实了资本和劳动仍然是改革以来中国经济增长的主要 因素 第 10章对全文的研究结论进行了总结并对未来的研究工作进行了展望