重庆证券从业资格考试.金融衍生工具概述模拟试题.doc

重庆省证券从业资格考试：金融衍生工具概述模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、目前，凭证式国债发行完全采用______，记账式国债发行完全采用______。（） A．承购包销方式；公开招标方式 B．承购包销方式；承购包销方式 C．公开招标方式；承购包销方式 D．公开招标方式；公开招标方式 2、在我国，以下证券交易不是以5元作为佣金收取点的证券是__。 A．B股 B．上证A股 C．深证A股 D．基金 3、由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而国债基金的风险较低，适合于__。 A．成长型投资者 B．激进型投资者 C．稳健型投资者 D．收益型投资者 4、股票的市场价格主要由__所决定，同时也受许多其他因素的影响。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．理论价值 5、统计数据的直接来源是__。 A．第二手资料 B．年鉴资料 C．第一手资料 D．报刊资料 6、__是证券投资过程中不可缺少的一个重要环节。 A．投资主体 B．投资信息 C．投资分析 D．投资收益 7、下列投资品种价格不由竞价关系形成的是__ A．开放式基金 B．封闭式基金 C．期货合约 D．期权合约 8、证券投资基金运作中的制衡机制指的是__。 A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制 B．投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制 C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制 D．基金管理人内部相互制约的制衡机制 9、用公式R=(1+R1)(1+R2)…(1+R3)-1计算的收益率为__。 A．算术平均收益率 B．几何平均收益率 C．时间加权收益率 D．简单净值收益率 10、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。 A．《风险提示书》 B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》 D．《客户交易结算资金银行存管协议书》11、下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是__。 A．法律主体资格 B．投资者的地位 C．基金营运依据 D．基金营运规模 12、附有交换条款的债券是指__。 A．债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权 B．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利 C．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权 D．债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权 13、股东大会是股份公司的__。 A．权力机构 B．法人代表 C．监督机构 D．决策机构 14、有价证券是__的一种形式。 A．虚拟资本 B．权益资本 C．货币资本 D．商品资本 15、对于成长型的股票，__是最常见的辅助估值工具。 A．每股盈余成长率 B．现金流折现 C．市净率 D．市盈率 16、债券远期交易数额最小为债券面额__万元。 A．1 B．5 C．10 D．25 17、关于三大经典风险收益率调整方法与CAPM模型之间的关系，下列说法正确的是__。 A．夏普指数并非以CAPM为基础 B．詹森指数并非DACAPM为基础 C．特雷诺指数并非以CAPM为基础 D．三种指数均以CAPM为基础 18、清算、交收与财产实际转移之间的关系是__。 A．清算发生财产实际转移 B．交收发生财产实际转移 C．清算、交收均不发生财产实际转移 D．清算、交收均发生财产实际转移 19、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的__。 A．法人资本 B．债务资产 C．信托资产 D．借贷资产 20、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是__。 A．投资标的不同 B．投资目标不同 C．组织形式不同 D．交易方式不同 21、相对于经济周期性波动来说，提供财富“套期保值”手段的行业是__。 A．幼稚型行业 B．周期型行业 C．成熟型行业 D．增长型行业 22、——通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。 A．收益现值法 B．重置成本法 C．现行市价法 D．清算价格法 23、2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为__点。 A．100 B．1000 C．50 D．500 24、公司应当自作出减少注册资本决议之日起______日内通知债权人，并于______日内在报纸上公告。__ A．10 20 B．10 30 C．20 30 D．15 30 25、破产清算组对——负责并报告工作。 A．债权人会议 B．破产企业 C．破产企业的主管部门 D．人民法院 二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错