重庆证券从业资格考试.金融债券与公司地债券试题.doc

重庆省证券从业资格考试：金融债券与公司债券试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、有限责任公司由__的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。 A．30个以下 B．50个以下 C．30个以上 D．50个以上 2、以个人为目标的__一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。 A．流通国债 B．非流通国债 C．短期国债 D．中长期国债 3、企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起__内向国有资产监督管理机构提出核准申请。 A．3个月 B．5个月 C．7个月 D．8个月 4、下面属于行业分析调查研究法的是__。 A．历史资料研究法 B．电话访谈 C．归纳与演绎法 D．比较分析法 5、下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件是__。 A．根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格 B．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则 C．具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验 D．具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性 6、证券业协会和证券交易所属于__。 A．自律性组织 B．政府机构 C．证券监管机构 D．政府在证券业的分支机构 7、资产评估中运用__评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的可变现值评定重估价值。 A．现价市价法 B．清算价格法 C．重置成本法 D．收益现值法 8、全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以（），直接得出每股净利润。 A．流通股 B．总股本 C．社会公众股 D．发行股本 9、中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。 A．公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况nbsp; B．最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况nbsp; C．最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量nbsp; D．最近6个月公司的对外担保情况 10、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以__的罚款。 A．1万元以上10万元以下 B．2万元以上20万元以下 C．3万元以上30万元以下 D．5万元以上50万元以下11、下列不属于证券经纪业务特点的是__。 A．交易物的不变性 B．客户资料的保密性 C．客户指令的权威性 D．证券经纪商的中介性 12、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__万元。 A．1.7568 B．1.8182 C．1.8926 D．1.9866 13、关联交易的价格原则上应不偏离__的价格或收费的标准。 A．市场独立第三方 B．原先收取 C．由中国证监会核准 D．由母公司核准 14、对指数基金认识正确的是__。 A．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 B．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种 C．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 D．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 15、转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值越（）。 A．低 B．高 C．不能确定 D．先高后低 16、关于投资收益与风险的关系，下列表述错误的是__。 A．风险较大的证券其要求的收益率相对要高 B．收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高 C．收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬 D．投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险 17、完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来__。 A．上升 B．下降 C．无关 D．保持不变 18、我国封闭式基金的发售价格主要由__构成。 A．基金份额面值和基金发售费用 B．基金份额面值和基金管理费用 C．基金份额面值和注册登记费用 D．基金份额面值和销售服务费用 19、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统中申报__股代表弃权。 A．0 B．1 C．2 D．3 20、有甲乙两公司，在下列何种情况下，称为关联方__ A．甲和乙公司互相持有对方少量股票 B．甲公司是乙公司的上游企业 C．甲和乙同是一家公司的两个子公司 D．甲和乙共同出资建立一家公司 21、根据证券的定义，证券是用来证明__有权取得相应权益的凭证。 A．证券发行人 B．