招商银行股份有限公司19韵达股份SCP001信用风险缓释凭证创设说明书.pdf

招商银行股份有限公司 19 韵达股份SCP001 信用风险缓释凭证创设说明书 招商银行股份有限公司 19 韵达股份SCP001 信用风险缓释凭证创设说 明书 2019 年10 月 招商银行股份有限公司 19 韵达股份SCP001 信用风险缓释凭证创设说明书 声明 本期凭证已在中国银行间市场交易商协会创设备案，接受创设通知编号 【W190101】。创设备案不代表交易商协会对本期凭证的投资价值做出任何评 价，也不代表对本期凭证的投资风险做出任何判断。投资者购买本期凭证应当认 真阅读本创设说明书及有关的信息披露文件，对信息披露的真实性、准确性、完 整性和及时性进行独立分析，并据以独立判断投资价值，自行承担与其有关的 任何投资风险。 创设机构承诺本创设说明书中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。 创设机构负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本创设说明 书所述本机构的财务信息真实、准确、完整、及时。 凡通过认购、受让等合法手段取得并持有本期凭证，均视同自愿接受本创设 说明书对本期凭证各项权利义务的约定。本期凭证属于信用风险缓释工具，请投 资人仔细阅读本创设说明书。 创设机构承诺根据法律法规的规定和本创设说明书的约定履行义务，接受投 资者监督。 招商银行股份有限公司 19 韵达股份SCP001 信用风险缓释凭证创设说明书 目录 声明 1 释义 1 第一节 本期凭证创设情况3 一、创设机构基本情况3 二、本期凭证创设基本情况3 第二节 凭证的创设条款与流通交易3 一、凭证的创设条款3 二、凭证的簿记建档安排4 三、凭证登记托管安排6 四、信用保护费支付安排6 五、凭证的流通交易7 六、其他事项说明7 第三节 创设机构基本情况8 一、发行人基本情况8 二、发行人所在行业状况 13 三、发行人经营情况21 四、发行人风险管理状况38 五、发行人资本管理规划48 六、发行人公司治理结构51 七、发行人组织架构57 八、发行人与主要股东、子公司及其它投资者的投资关系59 九、其他重要事项60 第四节 参考实体及标的债务基本情况61 一、参考实体情况61 二、标的债务情况61 第五节 信用事件63 一、信用事件范围63 二、信用事件定义63 三、信用事件确定及结算条件64 四、通知方式和生效64 第六节 结算安排66 一、到期注销66 二、发生信用事件后的结算安排66 三、其他与结算相关的事项66 第七节 其他应说明的事项67 一、税收67 二、凭证持有人会议67 三、弃权70 四、争议的解决70 五、风险提示70