基金销售人员从业资格考试考点总结.pdf

学习必备 欢迎下载 | ||生活 | 一个人总要走陌生的路， 看陌生的风景， 听陌生的歌， 然后在某个不经意的瞬 间，你会发现，原本费尽心机想要忘记的事情真的就这么忘记了 .. | 郭敬明 20XX年基金销售人员从业资格考试考点总结 第一章 1. 证券的定义：指各类记载并代表一定权利的法律凭证。 2. 有价证券的分类： 广义：包括商品证券，货币证券，资本证券 狭义：指资本证券 1. 按证券发行主体不同， 有价证券可分为政府证券， 政府机构 证券，和公司证券。 2. 按证券是否在证券交易所挂牌上市交易， 有价证券可分为上 市证券和非上市证券。 3. 按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。 4. 按证券所代表的权利性质分类， 有价证券可以分为股票， 债 券和其他证券三大类。 3. 有价证券的特征： 1. 期限性 2. 收益性 3. 流动性 4. 风险性 4. 证券市场的基本功能： 1. 筹资 - 投资功能 2. 资本定价功能 3. 资本配置功能 5. 证券市场的品种结构： 1. 股票市场 2. 债券市场 3. 基金市场 4. 衍生品市场 学习必备 欢迎下载 6. 证券市场的发展历史： 1602 年世界上第一个股票交易所在荷兰的阿姆斯特丹成立 1773 年英国第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立 1790 年美国第一个证券交易所—费城证券交易所成立 7. 证券市场参与者包括： 1. 证券发行人 2. 证券投资人 3. 证券市 场服务机构 4. 自律性组织 5. 证券监管机构 8. 股票的定义： 股票是一种有价证券， 是股份有限公司签发的证 明股东所持股份的凭证。 股票的性质： 1. 股票是有价证券 2. 股票是要式证券 3. 股票是证权证券 4. 股票是资本证券 5. 股票是综合权利证券 股票的特征： 1. 永久性 2. 参与性 3. 收益性 4. 流动性 5. 风险性 9. 上市公司的条件： 向社会公众发行的股份， 不得少于公司股份 总数的 25%，公司股本总额超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行股 份的比例应在 10%以上. 10. 股票的价格：指股票在证券上买卖的价格 公式：股票价格 =预期股息 / 必要收益率 11. 国民经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周 期一般都要经过哪四个阶段： 高涨，危机，萧条，复苏 学习必备 欢迎下载 12. 影响股票价格的主要因素： 1. 公司层面 2. 宏观经济层面 3. 其它因素 13. 普通股股东的权利： 1. 公司重大决策参与权 2. 公司资产收益 权和剩余资产分配权 3. 其它权利 普通股股东的义务： 1. 不得滥用股东权利损害公司或其他股东 的利益 2. 不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任兵损害 公司债权人的利益 14. 债券的概念：是一种有价证券，是社会