银行业金融机构案防知识试题库.docx

银行业金融机构案件防控知识试题 目录 单 选 题 .........................................................................................................................................................2 多 选 题 .........................................................................................................................................................6 判 断 对 错 ...................................................................................................................................................11 填 空 题 .......................................................................................................................................................13 简 答 题 .......................................................................................................................................................13 1 一、单选题 1、案防制度制定和执行的第一责任人是（ B ） A 董事长 B 行长（或总经理） C 监事长 D 合规总监 2、合规总监岗位变动要按照监管管辖事前向（ D ）报告。 A 股东大会 B 董事会 C 专门委员会 D 银监会或其派出机构 3、银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况，形成《银行业金融机构案防 工作自我评估报告》，并在每年（ D ）月底前报送银行业监督管理机构。 A 1 B 2 C 3 D 4 4、银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》开展 监管评价，按照不低于（ B ）的比例对银行业金融机构一级分行自我评估情况进行抽查后， 得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级。 A 10% B 15% C 20% D30% 5、监管评价等级：评价结果按百分制计算，综合评分（ C ）为“黄牌”。 A75 分（含）以上 90 分以下 B 75 分（含）以上 85 分以下 C70 分（含）以上 85 分以下 D70 分（含）以上 80 分以下 6、涉案金额等值人民币( C ) 万元以上的属于重大、恶性案件。 A 一百 B 五百 C 一千 D 五千 7、根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上案件的，银行业金 融机构应当给予案发层级机构主要负责人（ C ）（含）以上处分； A 警告 B 记过 C 记大过 D 降级 8、发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上 一级机构分管负责人（ A ）（含）以上处分。 A 降级 B 撤职 C 留用察看 D 开除 9、案件责任人员被撤职后，（ B ）内不得安排担任同职（级）及以上职务。 A 一年 B 二年 C 三年 D 五年 10、银行业金融机构原则上应当在立案之日起（ C ）个月内对案件责任人员做出处理 决定， A 1 B 2 C 3 D 6 11、以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷他人，违法所得数额在（ C ）（）万元以上的涉嫌下列情形之一的，应予刑事案件立案追诉。 A 一 B 五 C 十 D 二十 12、商业银行违背受托义务，擅自运用客户资金数额在( D )万元以上的，应予刑事 案件立案追诉： A 五 B 十 C 二十 D 三十 13、银行或者其他金融机构及其工作人员吸收客户资金不入账，数额在（ D ）万元以上 的，应予刑事案件立案追诉： A 十 B 二十 C 五十 D 一百 14、以非法占有为目的，诈骗银行或者其他金融机构的贷款，数额在（ B ）万元以上的， 应予刑事案件立案追诉。 A 一 B 二 C 五 D 十 15、个人进行金