邮政储蓄银行理财销售人员再教育试题及答案.pdf

选项 C 腿 选项 A 蒈选项 B 蚄题目内容 基金销售结算专用账户的启用、（）和撤销应当按照规 定向中国证监会及账户开立人所在地中国证监会派出 修改 变更 转移 机构备案。 （）对基金销售机构从事基金销售活动的情况进行定期 中国证监会及其派 中国证券业协会 基金销售支付结算机构 或者不定期检查，基金销售机构应当予以配合。 出机构 （）负责向监督管理部门提交申请开办理财类业务所需 要的各类文件和资料，完成理财类业务开办资格和业务 总行 一级分行 二级分行 准入手续的各项申报工作。 （）负责邮政储蓄银行特定资产管理计划代销协议的签 总行 一级分行 二级分行 署。 （）是理财类业务监督的实施单位，由事后监督员负责 一级支行 二级支行 二级分行 对日常业务进行事后的监督。 （）依照法律法规和《证券投资基金销售管理办法》的 中国证监会 中国基金业协会 证券交易所 规定，对基金销售活动实施监督管理。 “凭证式国债收款凭证”一律使用由中国人民银行监 制、中国印钞造币总公司所属（）印钞造币厂统一印制 北京 石家庄 西安 的“中华人民共和国凭证式国债收款凭证”。 “投资顾问类项目”，是指人民币理财业务中需要聘请 专业机构担任投资顾问的项目，包括固定收益类产品投 正确 错误 资顾问项目、权益类产品投资顾问项目及混合类产品投 资顾问项目。 《中国邮政储蓄银行理财类业务管理办法》的规定不针 正确 错误 对代理保险业务。 本规定 （开放式证券投资基金销售费用管理规定， 下同） 所称基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理 中国证券业协会 中国人民银行 中国证监会 人以及经（）注册取得基金销售业务资格的其他机构。 投资顾问在运作过 投资顾问符合我行 程中出现违反合同 项目运作业绩高于合同 出现以下（）情况，应安排投资顾问退出。 机构准入相关标准 约定行为，产生严重 约定的业绩基准 影响 除中国证监会规定的特殊基金品种外，投资人申购基金 正确 错误 份额时，必须全额交付申购款项。 从事基金销售支付结算业务的支付机构除应当具备《证 券投资基金销售管理办法》第二十六条规定的条件外， 还应当取得（）颁发的《支付业务许可证》，且公司基 中国银监会 中国证监会 中国人民银行 金销售支付结算业务账户应当与公司其他业务账户有 效隔离。 代销产品投资于低风险项目的，可不对债务最终承担主 正确 错误 体进行评