合规管理线上答题及参考资料PDF.pdf

书 山 有 路 一、合规基础知识 1. “合规”就是遵守规则，其中“规”的范围很广泛，凡是企业经营管理活动中适用的规范性要求都应该 遵守，对集团公司来讲，“规”具体包括以下哪些内容：（1）中国的法律法规、公司海外业务所在国法律 法规、中国加入的国际组织公约（2）行业规则（3）企业规章制度，包括操作规程、流程、标准等（4） 职业操守和道德规范 （1）（3） （4） （1）（2）（4） （2）（3）（4） （1）（2）（3）（4） 正确答案 2. “合规”有广义和狭义之分，广义合规要求企业经营管理方方面面都需要合规，狭义合规侧重对外商务 活动中的合规。按照集团公司管理要求，狭义合规管理的内容包括下列哪些项：（1）反商业贿赂（2）反 利益输送（3）反垄断（4）反不正当竞争 （1）（2）（3） （1）（2）（4） （1）（2）（3）（4） 正确答案 （1）（3）（4） 3.在处理合规与其他业务的关系时，应坚持合规要求高于经济利益，合规制度优先于业务制度。这种说法 正确么？ 正确 正确答案 不正确 4.合规是企业经营管理的底线、不可触碰的红线，即合规是企业和员工必须遵循、不讲条件、不得突破的 前提。这种说法正确么？ 正确 正确答案 不正确 1 书 山 有 路 5.守法遵规是每位员工应尽的基本职责。员工不能违法违规为个人谋取利益，也不能违法违规为公司谋利 益。这种说法正确么？ 正确 正确答案 不正确 6.业务部门只负责业务管理，对合规不承担责任。这种说法正确么？ 正确 不正确 正确答案 7.以下哪些项是公司对员工诚信合规的基本要求：（1）守法合规（2）忠诚公司（3）诚信做事（4）爱岗 敬业 （1）（2）（3） （1）（2）（4） （1）（3）（4） （1）（2）（3）（4） 正确答案 8.公司每一位员工都应该熟练掌握和遵守合规管理要求，因此每一位员工都必须接受合规培训，掌握合规 知识和要求。这样做有必要么？ 有必要 正确答案 没有必要 9.为避免个人利益与公司利益产生冲突，防止利益输送，领导干部和关键岗位人员应对相关合规事项向合 规管理部门进行登记报告，按照集团公司规定，下列属于应报告的事项包括：（1）在集团公司及其控（参） 股企业以外的企业兼职。（2）本人或亲友投资或经营（管理）的非上市企业，拟与公司交易。（3）向集 团公司或所属企业推荐交易对象。（4）买卖上市公司股票。 （1）（2）（3）（4） （1）（2）（3） 正确答案 2 书 山 有 路 （1）（2）（4） （1）（3）（4） 10.某企业负责市场开发的业务人员在业务工作中因行贿被相关部门查处。该业务人员的上级负责人是否应 承担责任： 不应承担责任，因为该负责人没有直接行贿。 应该承担责任，因为按照公司规定，上级领导对下属员工的违规行为应承担管理责任，除非该负责 人能够证明自己对下属员工进行了相关的合规培训，并且该企业合规管理各项要求落实到位。 正确答案 二、禁止商业行贿 1.去政府机关办理业务，恰巧遇到办事大厅打印纸用完，到附近商场为他们采购了一箱打印纸，以便尽快 办理完业务。这样做没有任何问题。 正确 不正确 正确答案 2.根据公司合规管理要求，下列哪些礼品和接待是不允许的：（1）赠送或接受礼品卡（2）合同谈判期间， 接受供应商宴请（3）接受代理商提供的免费旅游（4）接受对方公司印有其公司标识的水杯 （1）（2）（3） 正确答案 （1）（2）（4） （1）（3）（4） （1）（2）（3）（4） 3.关于接受或给予折扣、回扣，下列哪些行为不符合合规要求： 某企业从供应商手中购买大型设备获得折扣，以折扣后的价格入账