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保险公司偿付能力 季度报告摘要 汇丰人寿保险有限公司 HSBC Life Insurance Company Limited 2017 年第 4 季度 目 录 一、基本信息 1 二、主要指标 7 三、实际资本 8 四、最低资本 8 五、风险综合评级（分类监管） 9 六、风险管理状况 9 七、流动性风险 9 八、监管机构对公司采取的监管措施 10 一、基本信息 （一）注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号汇丰银行大楼 18 楼 （二）法定代表人： 雷浩然 （三）经营范围和经营区域 经营范围：（一）人寿保险、健康保险和意外伤害保险等保险业务；（二）上述业务的再保险业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 经营区域：在上海市行政辖区内及已设立分公司的省、自治区、直辖市内经营以上业务（法定保险业务除外）。 （四）股权结构及股东（单位：股或元） 股东名称 股份类别 年末持股数量或出资额 持股状态 汇丰保险（亚洲）有限公司 外资股 512,500,000 正常 国民信托有限公司 中资股 512,500,000 正常 合计 —— 1,025,000,000 —— 1 （五）控股股东或实际控制人 *本公司股东国民信托有限公司的股权控制结构图由国民信托有限公司提供。金融机构的股东资格应经监管部门批准生效，目前国民信托有限公司的股权申请处于申请受理审查待批复状态。 Δ上海璟安实业有限公司正在转让所持有的国民信托有限公司股权，尚待银监批复。 2 PAGE PAGE 10 （六）子公司、合营企业和联营企业的基本情况 （有□ 无■） 报告期末本公司无子公司、合营企业或联营企业。 （七）董事、监事和高级管理人员的基本情况 1、董事基本情况 公司董事会共有 5 个董事席位,均为非执行董事。本公司于 2015 年 11 月 16 日收到 中方董事吴祝花女士的辞任通知，中方股东于 2016 年 3 月 28 日提名了付然女士作为 相关的继任者，付然女士于 2017 年 11 月 17 日获得保监会董事任职资格核准。此外， 中方股东于 2017 年 8 月 18 日提名肖鹰先生接任陈世彪先生出任本公司副董事长，肖 鹰先生于 2017 年 11 月 21 日获得保监会董事任职资格核准，陈世彪先生于同日卸任本公司副董事长。 非执行董事： Ian Moore 先生：2015 年 5 月出任本公司董事长，任职批准文号为保监许可〔2015〕 404 号。Ian Moore 先生于 1987 年毕业于英国剑桥大学经济与管理专业，获文学学士学位，并于 1991 年获英国剑桥大学博士学位。Ian Moore 先生自 1995 年加入汇丰先后担任多个管理职务，包括 HSBC Asset Finance 战略规划经理，英国汇丰银行工商金融贷款产品管理部负责人，英国汇丰银行工商金融战略定位部负责人，汇丰集团工商金融全球财务负责人，汇丰集团战略规划部（零售银行和财富管理）集团战略规划高级经理，汇丰集团保险业务的国际及合作业务负责人等,并于 2017 年 9 月起荣休。Ian Moore 先生有超过二十年的环球银行工作经验，尤其在战略、财务、产品管理、零售银行和保险方面经验丰富。 肖鹰先生： 2017 年 11 月中旬出任本公司副董事长， 任职批文号为保监许可 [2017]1338 号。肖鹰先生毕业于中国人民大学金融学专业，获金融学硕士学位，拥有注册会计师资格。肖鹰先生现担任国民信托有限公司副董事长，历任中国人民银行银行一处、工商银行监管处副主任科员、副科长；中国银监会北京监管局国有银行一处科长、副处长，政策法规处副处长，办公室主任，纪委书记、党委委员，具有十多年的金融机构监管和从业工作经验。 关燕萍女士：2014 年 10 月底出任本公司非执行董事，任职批文号为保监许可〔2014〕 880 号。关燕萍女士毕业于香港中文大学，获工商管理硕士学位。自 1976 年加入汇丰， 关燕萍女士先后担任多个管理职务，包括香港上海汇丰银行有限公司香港区个人理财业务主管。关燕萍女士于 2005 年加入恒生银行，先后担任恒生银行有限公司总经理、营运总监、执行董事、执行委员会委员、恒生银行(中国)有限公司副董事长、行长及执行委员会主席，并于 2014 年起荣休。关燕萍女士目前还担任摩根士丹利亞洲国际有限公司独立非执行董事及审计委员会主席、中国烟台银行的非执行董事及战略委员会委员、恒生银行有限公司高级顾问、香港特别行政区银行业覆核审裁处委员。关燕萍女士拥有近四十年银行从业经历，专业知识深厚。 李峰先生：2014 年 1 月出任本公司非执行董事，任职批准文号为保监许可〔2014〕 042 号。李峰先生先后毕业于上海交通