保险公司董事监事和高级管理人员任职资格管理规定保险制度.ppt

保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定;中国保险监督管理委员会令2010年第2号;课程大纲;第一章、 总则P(67);第三条 本规定所称保险公司，是指经保险监督管理机构批准设立，并依法登记注册的商业保险公司。 　　本规定所称保险公司分支机构，是指经保险监督管理机构批准，保险公司依法设立的分公司、中心支公司、支公司、营业部和营销服务部以及各类专属机构。 　　专属机构高级管理人员任职资格管理和营销服务部负责人的任职管理,由中国保监会另行规定。 　本规定所称保险机构，是指保险公司及其分支机构。;第四条 本规定所称高级管理人员，是指对保险机构经营管理活动和风险控制具有决策权或者重大影响的下列人员： 　（一）总公司总经理、副总经理和总经理助理； （二）总公司董事会秘书、合规负责人、总精算师、财务负责人和审计责任人； 　（三）分公司、中心支公司总经理、副总经理和总经理助理 　（四）支公司、营业部经理； 　（五）与上述高级管理人员具有相同职权的管理人员。 第五条 保险机构董事、监事和高级管理人员，应当在任职前取得中国保监会核准的任职资格。 ;课程大纲;第六条 保险机构董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国保监会的有关规定,遵守保险公司章程。 第七条 保险机构董事、监事和高级管理人员应当具有诚实信用的品行、良好的合规经营意识和履行职务必需的经营管理能力。;　第八条 保险机构董事、监事和高级管理人员应当通过中国保监会认可的保险法规及相关知识测试。 　第九条 保险公司董事长应当具有金融工作5年以上或者经济工作10年以上工作经历。 　　保险公司董事和监事应当具有5年以上与其履行职责相适应的工作经历。 　第十条 保险公司董事会秘书应当具有大学本科以上学历以及5年以上与其履行职责相适应的工作经历。 ;第十一条 保险公司总经理、副总经理和总经理助理应当具有下列条件： （一）大学本科以上学历或者学士以上学位； （二）从事金融工作8年以上或者经济工作10年以上。 　　保险公司总经理除具有前款规定条件外，还应当具有下列任职经历之一：　 （一）担任保险公司分公司总经理以上职务高级管理人员5年以上； （二）担任保险公司部门负责人5年以上； （三）担任金融监管机构相当管理职务5年以上； （四）其它足以证明其具有拟任职务所需知识、能力、经验的职业资历。 ;;;;第十六条 保险机构拟任高级管理人员符合下列条件之一的，其任职条件中的学历要求可以放宽至大学专科： （一）从事保险工作8年以上； （二）从事法律、会计或者审计工作8年以上； （三）在金融机构、大中型企业或者国家机关担任管理职务8年以上； （四）取得注册会计师、法律职业资格或者中国保监会认可的其它专业资格； （五）在申报任职资格前3年内，个人在经营管理方面受到保险公司表彰； （六）在申报任职资格前5年内，个人获得中国保监会或者地市级以上政府表彰； （七）拟任艰苦边远地区高级管理人员。;;;第二十一条 保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员有下列情形之一的，中国保监会不予核准其任职资格： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年； （三）被判处其它刑罚,执行期满未逾3年； （四）被金融监管部门取消、撤销任职资格，自被取消或者撤销任职资格之日起未逾5年； （五）被金融监管部门禁止进入市场,期满未逾5年； （六）被国家机关开除公职,自作出处分决定之日起未逾5年； （七）因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格的律师、注册会计师或者资产评估机构、验证机构等机构的专业人员，自被吊销执业资格之日起未逾5年； ;（八）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年； （九）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年； （十）个人所负数额较大的债务到期未清偿； （十一）申请前1年内受到中国保监会警告或者罚款的行政处罚； （十二）因涉嫌从事严重违法活动，被中国保监会立案调查尚未作出处理结论； （十三）受到其它行政管理部门重大行政处罚未逾2年； （十四）在香港、澳门、台湾地区或者中国境外被判处刑罚, 执行期满未逾5年,或者因严重违法行为受到行政处罚，执行期满未逾3年； （十五）中国保监会规定的其他情形。 ;;课程大纲;第三章 任职资格核准P(73);第二十四条 保险机构董事、监事和高级管理人员，应当在任职前向中国保监会提交下列书面材料一式三份，并同时提交有关电子文档： （一）拟任董