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上投摩根MSCI 中国A 股交易型开放式 指数证券投资基金 上市交易公告书 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：上海证券交易所 上市时间：2020 年6 月19 日 公告日期：2020 年6 月16 日 上投摩根MSCI 中国A 股交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 目录 一、重要声明与提示 1 二、基金概览 1 三、基金的募集与上市交易 2 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 4 五、基金主要当事人简介 4 六、基金合同摘要 15 七、基金财务状况 15 八、基金投资组合 16 九、重大事件揭示 20 十、基金管理人承诺 20 十一、基金托管人承诺 20 十二、备查文件目录 21 附件：基金合同摘要 23 上投摩根MSCI 中国A 股交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 一、重要声明与提示 《上投摩根 MSCI 中国A 股交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告 书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告 书的内容与格式〉》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，上 投摩根MSCI 中国A 股交易型开放式指数证券投资基金 （以下简称“本基金”） 管理人上投摩根基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 本基金托管人平安银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内 容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表 明对本基金的任何保证。 凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅2020 年4 月10 日登载于上 投摩根基金管理有限公司网站（ ）上的 《上投摩根 MSCI 中国A 股交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。 二、基金概览 1、基金名称：上投摩根MSCI 中国A股交易型开放式指数证券投资基金 2 、基金简称：上投摩根MSCI中国A股ETF 3、基金二级市场交易简称：MSCIAETF 4 、基金二级市场交易代码：515770 5、截至公告日前两个工作日即2020年6月12 日基金份额总额：744,727,323.00 份 6、截至公告日前两个工作日即2020年6月12 日基金份额净值：1.0142 元 7、本次上市交易份额：744,727,323.00份 1 上投摩根MSCI 中国A 股交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 8、上市交易的证券交易所：上海证券交易所 9、上市交易日期：2020年6月19 日 10、基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 11、基金托管人：平安银行股份有限公司 12、上市推荐人：国泰君安证券股份有限公司 13、注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 三、基金的募集与上市交易 （一）本次上市前本基金募集情况 1、基金募集申请的注册机构和注册文号：中国证券监督管理委员会证监许 可[2020]5号文 2 、基金运作方式：交易型开放式