运营财会部年度工作总结.docx

运营财会部2011年度工作总结 2011年，运营财会部在县行党委和市行运营管理部的正确领导下,我们紧紧围绕全行工作中心，突出“控险”和“服务”两大主题，以会计内控“三化三铁”创建和“财务会计精细化管理年”为主线，在制度建设上抓完善、在队伍素质上抓提高、在监管方式上抓创新、在问题整改和责任追究上抓落实、在服务功能和水平上抓提升,全行运营管理基础工作得到了进一步加强，工作水平和质量有了明显提高,控险防案能力得到了进一步的提升，有力促进了全行各项业务又好又快地发展。现将本年度的工作情况汇报如下： 一、本年度主要工作情况： （一）认真贯彻落实“财务会计精细化管理年”活动，不断提高会计管理规范化管理水平。为使“财务会计精细化管理年”活动落到实处，我们做了大量的工作，为便于财会人员学习，为每人购买了一套《中国农业银行山东省分行财务会计知识习题集》，通过大家努力，在全省财会人员组织的2次业务考试中，全部取得90分以上的好成绩。为加强营业网点费用管理，规范网点费用开支行为，提升费用管理水平，2011年重新修订、完善了《郯城县支行网点费用配置办法》、《郯城县支行财务管理办法》，进一步明确细化了网点费用配置项目，明确了发票经办人对该发票真实性和列支内容真实性负责，进一步提高了经办人员的责任心。为使有限的资源用在正常业务工作中，确保网点费用开支符合要求，定期组织监管员对营业网点费用管理情况进行了全面检查。根据张云行长在全行规范业务收费管理（视频）会议上的讲话精神、总行《关于规范业务收费管理的紧急通知》（农银传[2011]1号）以及总行关于开展业务收费专项检查工作的要求，按照市行通知，6月初及12月下旬组织人员，对营业网点业务收费情况进行了专项检查。经过大家共同努力，我行2011年四月被省行评为“财务会计管理规范年”先进单位。 （二）贯彻落实运营管理规章制度，多错并举，全面提高会计内控管理水平。以会计内控“三化三铁”创建为主线,以会计监控系统和会计内控管理系统为抓手，全面落实内控管理工作。一是县行领导高度重视“三化三铁”创建工作，成立了会计内控“三化三铁”创建工作领导小组，在人员非常紧张的情况下，按3个网点配备一名的标准配备了监管人员。二是分工明确、定岗定责，确保“三化三铁”创建顺利开展,我行现有11个营业网点，11名会计主管、1名会计副主管，56名柜员，全县业务量月均267221笔，会计预警信息月均产生7516笔。按照柜员数量、业务量大小、预警信息多少，把辖属11个网点及内设机构重新分配给4名监管员，每个监管员负责3个网点。为提高工作效率、明确责任、保证会计监管工作质量，修订了《郯城县支行会计监管工作流程》、《郯城支行远程视频监控系统会计监管工作规范》、《郯城支行监管员工作质量考核办法》和《郯城县支行会计内控系统运行管理考核办法》，明确了《监管工作流程及责任人一览表》、《监管员分片包干明细表》和《双休日、节假日会计内控系统、监控系统值班人员表》。明确的分工，加上科学的考核管理办法，为“三化三铁”创建工作打下了坚实的基础。三是加强对运营主管、柜员业务学习，本年度年对运营主管专题培训10次，对主管、柜员业务知识培训6期，举行运营主管、柜员等级评定考试两次，经过系统培训，及时全面的把新业务及上级行下发的有关制度文件、内控风险提示、操作规范等传达给会计主管及柜员，使他们风险防范意识逐步加强，业务素质不断提高，有力的促进了各项业务的健康发展，在四月份举行的临沂分行第六届柜台业务技术比赛中取得了全体第六名的好成绩。四是按照市行对账中心要求，坚持双人上门对账，本年度共计对账2477户，其中一月份对账387户、二月份对账125户、三月份对账121户、四月份对账174户、五月份对账139户、六月份对账375户、七月份对账105户、八月份对账182户、九月份对账116户、十月份对账95户、十一月份对账539户、十二月份对账119户。对账人员克服种种困难，在规定时间内完成对账工作，确保对账率达到100%。五是加强检查监督，对检查情况及时通报，强优罚劣，有效促进主管柜员合规操作。本年度进行常规检查4次，专项检查5次，接受省行案件风险排查检查1次，市行“三化三铁”验收检查2次。下发会计监控系统运行情况月报12期、会计监控系统运行情况考核通报12期、会计内控管理系统运行情况通报4期、监管检查暨“三化三铁”创建情况通报4期、监管检查暨“三化三铁”创建验收问题后续检查报告4期、下发会计内控风险提示12期。检查发现问题217个，全部在期限内整改完毕。本年度对53人次进行奖励，共奖励23300元，对35人次进行处罚，共罚款11800元。会计内控系统考核实现监管员本年度年无扣分，10个营业网点得分为满分的好成绩。主管、柜员制度执行力不断提高。有力地促进了郯城支行会计内控水平的稳步提高