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2012 年证券从业资格考试证券市场基础知识考试大纲
第一部分证券市场基础知识
目的与要求
本部分内容包括股票、 债券、 证券投资基金等资本市场基础工具的定义、 性质、 特征、 分类;
金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类;证券市
场的产生、发展、结构、运行;证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标
管理;中国证券市场的法规体系、 监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。
通过本部分的学习, 要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、 基本理论、 主要法规和职业
道德规范;掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。
第一章 证券市场概述
掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能;了
解商品证券、货币证券、资本证券的义和构成。
掌握证券市场参与者的构成,包括证券发行人、证券投资人、 证券市场中介机构、 自律性组
织及证券监管机构; 掌握证券发行主体及其发行目的; 掌握机构投资者的主要类型及投资管
理;掌握证券市场中介的含义和种类、 证券市场自律性组织的构成; 熟悉投资者的风险特征
与投资适当性; 熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职
责;了解个人投资者的含义。
熟悉证券市场产生的背景、 历史、 现状和未来发展趋势; 了解美国次贷危机爆发后全球证券
市场出现的新趋势; 掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容; 熟悉新 《证券法》
《公司法》实施后中国资本市场发生的变化; 熟悉面对全球金融危机所采取的措施; 熟悉 《关
于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》 (“国九条”)的主要内容;了解资本主义
发展初期和中国解放前的证券市场;了解我国证券业在加入 WTO 后对外开放的内容。
章节 大块新增 大块变化
第一章 《保险资金运用管理暂行办法》规定的保险集团(控股)公司、保险公司从事保险
资金运用的比例要求 交易所重组与公司化
第二章 股票
掌握股票的定义、性质、 特征和分类方法;熟悉普通股票与优先股票、 记名股票与不记名股
票、有面额股票与无面额股票的区别和特征;掌握与股票相关的部分资本管理概念。
熟悉股票票面价值、 账面价值、 清算价值、内在价值的不同含义与联系;掌握股票的理论价
格与市场价格的联系与区别;掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。
掌握普通股票股东的权利和义务; 掌握公司利润分配顺序、 股利分配原则和剩余资产分配顺
序;熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。
熟悉优先股的定义、 特征; 了解发行或投资优先股的意义; 了解优先股票的分类及各种优先
股票的含义。
掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念; 掌握国家股、法人股、社会公众股、 外资
股的含义;掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义;熟悉 A 股、 B 股、 H 股、 N 股、 S
股、 L 股、红筹股等概念。
熟悉我国股权分置改革的情况。
第三章 债券
掌握债券的定义、票面要素、特征、分类;熟悉债券与股票的异同点;熟悉债券的基本性质
与影响债券期限和利率的主要因素;熟悉各类债券的概念与特点。
掌握政府债券的定义、性质和特征;掌握中央政府债券的分类;熟悉我国国债的发行概况、
我国国债的品种、 特点和区别; 了解地方债券的发行主体、 分类方法以及我国地方政府债券
的发行情况;熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记账式
国债、凭证式国债、储蓄国债的概念;熟悉我国特别国债、长期建设国债、政府支
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