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中信证券股份有限公司
营业部团队管理办法
第一章 总则
第一条 为适应经纪业务发展的需要,规范营业部前台团队的管理,提升
管理水平,根据 《营业部岗位人员管理办法》 、 《营业部前台 (市场)管理办法》
特制定本办法。
第二条 本办法之营业部前台团队指营业部根据业务发展需要和前台业务
人员状况设立的市场部、市场部下辖的区域团队;市场部负责人为市场总监,
区域团队负责人为区域总监。市场总监、区域总监统称前台管理人员。本办法
之营业部总经理是指中心营业部总经理和二级营业部总经理。
第三条 营业部前台团队的管理须严格遵守国家法律、法规和公司相关规
定,营业部总经理为前台团队管理的第一责任人,也是前台团队管理的具体执
行人。中心营业部应对所辖的二级营业部团队实行统筹管理。
第四条 分公司应依据本管理办法,对所辖营业部 (含中心营业部和二级营
业部)的团队实行统筹管理。
第二章 前台管理人员的岗位要求和主要职责
第五条 市场总监的岗位要求和主要职责:
1、岗位要求:
具备制定业务开拓和客户服务战略及计划的能力、目标管理能力、公关协调
能力;善于沟通和交际, 具较强的团队管理能力、 渠道拓展能力和风险控制能力;
熟悉业务,具有战略思维,勤奋敬业,坚韧、富有激情,有强烈的责任心;具有
全日制本科以上学历,并至少有五年证券从业经验,身体健康,入职年龄 40 岁
以下,有客户基础或较强销售能力的可适当放宽学历和年龄条件; 具有证券从业
资格;须参加入职培训并经测试合格;具有金融业团队管理、客户服务、营销拓
展管理经验者优先录用。
2、主要职责:协助总经理开展各项业务推动及前台业务人员管理工作。
市场总监职责包括但不限于以下:协助总经理建立全面的各项业务开拓战
略;市场计划的制定和推动实施; 业务渠道建设; 对所辖团队人员进行法律法规
教育,是合规风险防范的具体责任人;所辖团队人员的招聘、培训;所辖团队人
员的工作日志、考勤、考核等日常管理; 负责下属区域总监的培育和管理;按
照要求上报工作计划、总结等;营业部交付的其他工作和管理职责。
第六条 区域总监的岗位要求和主要职责:
1、岗位要求
具较强的团队管理能力、渠道拓展能力和风险控制能力; 熟悉业务,勤奋
敬业,有强烈的责任心; 具有全日制本科以上学历,并至少有三年证券从业经
验,身体健康,入职年龄 40 岁以下,有客户基础或较强销售能力的可适当放宽
学历和年龄条件; 具有证券从业资格; 须参加入职培训并经测试合格; 具有金
融业团队管理、客户服务、营销拓展管理经验者优先录用。
2、主要职责:协助市场总监开展所辖范围内的各项业务推动及前台业务人
员管理工作。
区域总监职责包括但不限于以下:对所管理前台业务人员进行法律法规教
育,协助合规风险防范工作;所管理前台业务人员的招聘、培训;所管理前台业
务人员的工作日志、考勤、考核等日常管理; 协助开展业务渠道建设;各项业
务市场计划的协助制定和实施; 按照要求上报工作计划、 总结等; 营业部交付的
其他工作和管理职责。
第三章 前台管理人员的聘用
第七条 营业部经考核合格的前台理财顾问达到 10 人及以上时方可设立市
场部,并设立市场总监;营业部每增加 10 名考核合格的前台理财顾问,可增设
一个市场部。营业部经考核合格的前台业务人员达到
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