证券交易部分绝密押题.doc

1上海证券交易所A股账户个人开户费为40元/每户。【基金开户费为5元/每户，机构开户费为400元/每户，个人B股开户费为19美元/每户，合并账户（A股、基金）手续费是10元/户，开户资料查询（A股、基金）的查询费是5元/户】 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为0【基金交易目前不收过户费】 2．证券交易体现出证券的流动性特征。 3．根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于人民币8亿元 5．融资买入标的股票的流通股本应不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，卖出的标的股票的流通股本不应少于2亿元或者流通市值不低于8亿元。 6．基金账户除用于买卖上市基金外，该账户在深圳市场还可用于买卖上市的国债，在上海市场还可用于买卖上市的国债、公司债、企业债和可转债。 7．证券交易所会员向证券交易所提出申请购买席位。 94．证券交易所会员每年4月30日前需向证券交易所报送的定期报告有（AB） A上年度经审计财务报表 B系统运行情况报告 C主管人员名单D风险控制报告 8．关于投资者拥有的配股权证的数量。下列说法正确是（A） A中国结算公司按照股东持股数增加其的配股权证 B在配股的过程中交易所不能判断客户拥有的配股权证的数量 C股东获得配股权证是无偿的 D中国结算公司按照股东申报数量增加其的配股权证。 9．可转债的买卖申报优先于转股申报。 12．融资买入和融资卖出的申报数量应该是100股（份）或其整数倍数。 17．在深圳B股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由托管行托管，那么最终与结算机构履行交收责任的是（A）【沪市B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度；而深市B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度；沪市允许托管行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收；而深市不允许】 A证券公司 B证券交易所C托管行 D结算机构 18．《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管资料不包括（B） A交易密码 B合同书 C信用账户卡 D身份证件 19．根据上海证券交易所现行A股现金派发日程安排，投资者可在（T+8）后领取现金红利。（T为公告刊登日） 23．根据深圳证券交易所的规定，新股申购单位为500股 24．投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算公司及其代理店申请开立证券账户。 26．上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准时100股。【A、B股的交易单位都是100股】 27．深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13：00至14:57、14:57至15:00。 上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间是每个交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00。 证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为正常交易日14:57-15:00 挂牌公司股份转让时间为周一至周五9:30-11:30、13:00-15:00 29．在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。 32．集合资产管理计划的管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则运用集合计划资产。 34．上市开放基金采取金额申购，份额赎回的原则 35．在场外交易市场上，柜台交易的转让价格一般由开设柜台的金融机构报出。 36．在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合申报价格不高于及时揭示的最低卖出价格的110%且不低于及时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。 37．如果上市证券发生（B）等事项，不需要进行除息或除权。 A权益分派 B兼并 C公积金转增股本 D配股 38．证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以3万以上30万以下的罚款。 40．从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（C） A专设账户、单独管理 B证券公司自营情况报告 C加强自律管理 【禁止内幕交易的主要措施有加强监管和加强自律管理】D中国证监会的监管 43．投资者信用证券账户的明细数据由证券登记结算机构负责维护。 48．证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近2年各项风险控制指标持续符合规定。 49．合伙企业、创业投资企业申请住校的，清算人应当自清算结束之日起15日内申请注销。 51．证券公司应当在每一月结束后10日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。 52．权证期满的5个交易日，权证终止交易，但可以行权。 61．在其他交易场所里，不会出现投资者买方内部