国泰上证5年期国债交易型开放式指数证.pdf

国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2016 年第二号） 国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证 券投资基金联接基金更新招募说明书 (2016 年第二号) 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 截止日：二○一六年九月七日 国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2016 年第二号） 目录 重要提示 1 一、绪言2 二、释义3 三、基金管理人 6 四、基金托管人 19 五、相关服务机构22 六、基金的募集 36 七、基金合同的生效 36 八、基金份额的申购与赎回36 九、基金的投资45 十、基金的业绩 51 十一、基金的财产 52 十二、基金资产的估值 53 十三、基金的收益分配 58 十四、基金的费用与税收 59 十五、基金的会计与审计 61 十六、基金的信息披露 62 十七、风险揭示 66 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算67 十九、基金合同的内容摘要 70 二十、基金托管协议的内容摘要85 二十一、对基金份额持有人的服务 97 二十二、其他应披露事项99 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 100 二十四、备查文件 101 国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2016 年第二号） 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会证监许可 [2013]11 号文核准募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 在投资本基金前，投资人应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，对认购或申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金 投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素 对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，流动性风险，基 金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投资有风险， 投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说