金融机构监管数据治理.pdf

金融机构 监管数据治理 两年沉酝，熛至风起 2018 - 2020 毕马威中国 2020年6月 @2020毕马威企业咨询(中国) 有限公司—中国外商独资企业，是与瑞士实体—毕马威国际合作组织(“毕马威国际”) 相关联的独立成员所网络 中的成员。版权所有，不得转载。在中国印刷。 目录 CONT ENTS 01 龙衮九章 但挚一领 监管数据治理热点分析与理解 1.1 监管数据治理的热点事件及历史沿革 1.2 监管数据治理工作面临的问题与挑战 1.3 监管数据治理工作实施开展总体思路 02 察形处判 审谛覃思 监管数据治理现状评估与应对 2.1 第一阶段 - 全面评估诊断 (2020.6-2020.8) 2.2 第二阶段 - 现场稽核检查 (2020.9-2020.12) 2.3 第三阶段 - 问题整改提升 (2021.1-2021.4) 03 聚数明治 光华满道 监管数据治理体系长效建设方案 3.1 治理体系：设计监管数据治理体系框架 3.2 组织架构：构筑监管数据治理三道防线 3.3 流程机制：建立事前事中事后管理流程 3.4 知识管理：提炼监管数据治理专业知识 3.5 平台工具：实现监管数据质量监测核验 @2020毕马威企业咨询(中国) 有限公司—中国外商独资企业，是与瑞士实体—毕马威国际合作组织(“毕马威国际”) 相关联的独立成员所网络 中的成员。版权所有，不得转载。在中国印刷。 1 金融机构数据治理：沉酝两年，熛至风起 第一章 龙衮九章 但挚一领 @2020毕马威企业咨询(中国) 有限公司—中国外商独资企业，是与瑞士实体—毕马威国际合作组织(“毕马威国际”) 相关联的独立成员所网络 中的成员。版权所有，不得转载。在中国印刷。 金融机构数据治理：沉酝两年，熛至风起 2 监管数据治理的热点事件及历史沿革 2018年4月 国务院办公厅 《关于全面推进金融业综合统计的意见》 意见指出要完善大国金融数据治理，守住金 2018年5月 融风险底线 ，不断提升服务实体经济水平 银保监会 《银行业金融机构数据治理指引》 2019年7月 首次将数据治理与监管评级挂钩，标志着数 据治理在我国银行业全面实践时代的到来 某股份制银行被银监开具2200万元 “天价罚单” 在该银行的多项违法违规行为中 ，多项涉及到 信息披露不当 ，包括监管统计资料错报、漏报、 2019年8月