2018年建筑工程试题含答案十一.doc

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2020-07-12 发布于天津
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年建筑工程试题含答案十一单选题关于证券经纪业务的监管下列说法错误的是证券公司应当建立内部稽核制度加强对所属营业部业务经营的稽核监督检查证券公司自愿加入证券业协会证券交易所每年应当对会员的财务状况内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查并将检查结果报告中国证监会证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料信息答案解析解析证券业协会是证券业的自律性组织是社会团体法人证券公司应当加入证券业协会成为证券

2018年《建筑工程》试题含答案(十一) ? 单选题-1 关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )。 A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查 B．证券公司自愿加入证券业协会 C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会 D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息【答案】B 【解析】 [解析] 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法