第1章证券投资概述第1章证券投资概述.ppt

证券投资学 教学目的和要求 一、教学目的 掌握基本的投资知识和技能 为其他科目学习打基础 获取选修学分：考勤＋作业＋考试 获取创新学分 　　证券投资技能大赛、从业人员资格考试 为从事证券投资工作做准备：各种资格考试 证券业从业人员资格考试 证券经纪资格、证券代理发行资格、证券投资咨询资格证书和基金从业人员资格、证券经纪营销 参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度 资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目 保荐代表人的收入通常由三部分组成： 　　 　　保底年薪+签字费+转会费 　 ●保底年薪一般在100万至200万之间 　 ●签字费：每个项目45万左右 　 ●转会费：跳槽的保荐代表人从新东家处获取的一次性经济补偿，以往的金额非常惊人，牛市中高达两三百万 　　430万挖角（先一次性拿到230万元的‘安家费’，然后是每年200万元的年薪），保荐人一般能拿到150万元的年薪。有些能力较强的保荐人甚至能拿到800万元 2010年保代考试通过率1.05% 近两年通过考试人员增加1276人，新注册保荐代表人501人 截至2010年底，国内已经有保荐代表人1618人，通过考试未注册人员（准保荐代表人）1172人。 注册费为800元/人（含一套教材） 考试报名费为2500元/卷 通过考试的考生（5年内）可申请成为注册国际投资分析师中国注册会员。获得注册国际投资分析师资格证书 该证书为中国证券业专业水平级别证书 ★具备金融理财或金融理财相关的从业经验 　◆硕士以上，1年以上（含）全职工作经历 　◆大学本科，2年以上（含2年） 　◆大专，3年以上（含3年） 　◆大专以下学历者，要中国金融理财标准委员会特许，7年以上（含7年） 二、要求 准备教材 每天看新闻：证券类网站 　证券业协会：/ 　证监会： 　中国财经信息网：http://www.cfi. / 　和讯网： 　中证网：/ 　中国证券网：/ 　上海证券交易所：/ 　深圳证券交易所：/ 每天看盘 委比＝（委买－委卖）÷（委买＋委卖）×100％ 　　委比为正且值较大时，说明市场买盘强劲 量比＝当日累计成交量÷当日累计开市时间（分） ÷前5日平均每分钟成交量 　　量比＞1表示每分钟成交量大于5日均值，交易比过去5日火爆 内盘：以买入价成交的交易，用绿色字体表示 外盘：以卖出价成交的交易，用红色字体表示 　外盘＞内盘表示买方力量强 换手率：当日成交股份总数÷流通股份总数 　　反映股票流动性强弱 市盈率 第一章 证券投资概述 第一节 证券 第二节 证券投资 第三节　证券投资的收益和风险 第一节 证券概述 一、证券的定义及分类 　　 　　　　证券是各类记载并代表一定财产所有权或债权凭证的通称 　　是用来证明证券持有人或第三方当事人有权按照证券记载的内容获得相应权益的凭证 证据证券：单纯地证明事实地文件。如身份证、驾照、信用证 凭证证券：认定持证人是某种私权的合法权利者，证明持证人所履行的义务有效的文件。定期存折 有价证券： 二、有价证券 　　 　　　 　　　　有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证 　　　　　　广义的有价证券 ●商品证券：证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。如 提货单，订货单 ●货币证券：指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券 ●资本证券：对资本资产的收益具有请求权的凭证。指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。 　2.按证券是否在证券交易所挂牌交易分 　　●上市证券：又称挂牌证券，是指经证券主管机关核准，并在证券交易所注册登记，获得在交易所内公开买卖资格的证券 　　●非上市证券：也称为非挂牌证券，指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。 　3.按证券收益是否固定分： 　　●固定收益证券：持券人可以在特定的时间内取得固定收益，并预先知道取得收益的数量和时间。（固定利率债券，优先股股票） 　　●变动收益证券：指因客观条件的变化，其收益也随之变化的证券。（普通股股票，浮动利率债券） 4.募集方式分 ●公募证券：向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 ●私募证券：向少数特定的投资者发行的证券多为与发行者有特定关系的机构投资者，也有内部职工（定向增发不超过10名） 徐家汇上市，余秋雨进账8298万 5.按证券发行的地域分： 　　国内证券 　　国际证券 6.按证券的经济性质： 　　股票 　　债券 　　其他证券 第二节　证券投资 一、投资的