海通证券股份有限公司关于思瑞浦微电子科技（苏州）股份有.PDF

海通证券股份有限公司 关于思瑞浦微电子科技 （苏州）股份有限公司 第一期辅导工作进展报告 中国证券监督管理委员会江苏监管局： 海通证券股份有限公司（以下简称 “海通证券”或 “辅导机构”）作为思瑞 浦微电子科技 （苏州）股份有限公司 （以下简称“思瑞浦”、“公司”、“辅导对象” 或“发行人”）首次公开发行并上市的辅导机构，于2019 年12 月17 日与思瑞浦 签署辅导协议，并于2019 年 12 月27 日完成辅导备案对思瑞浦开展辅导。根据 中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）的相关规定并结合公司的 具体情况，海通证券制定了详尽的辅导计划。现将截至本报告出具之日的辅导工 作情况向贵局报告如下： 一、报告期内所做的主要辅导工作 （一）报告期辅导经过描述 本期辅导期间从2019 年12 月至本阶段辅导工作备案报告签署日。本次辅导 期间，海通证券辅导工作小组按照已制定的辅导机构工作计划及实施方案，结合 公司实际情况，开展如下工作：通过召开中介协调会、访谈、集中授课等多种方 式开展辅导工作；开展尽职调查工作，全面深入调查、了解辅导对象经营管理、 公司治理、财务、业务等方面状况；进一步讨论公司须改进事项；进一步讨论确 定公司未来募集资金使用事项；进一步完善辅导工作底稿；进一步完善公司治理 结构；帮助辅导对象及时了解证券监管部门有关政策动向。 （二）承担本期辅导工作的辅导机构及辅导工作小组的组成及辅导人员情 况 海通证券参加辅导的人员：吴志君、薛阳、邬凯丞、何可人、庄庄。以上人 员均为海通证券正式员工，拥有丰富的股票上市辅导、发行承销、及上市保荐的 1 工作经历。 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称“普华永道”）和 国浩律师（上海）事务所 （以下简称 “国浩”）亦为本次辅导的专业机构，配合 海通证券为思瑞浦实施辅导工作。上述情况符合相关要求。 （三）接受辅导的人员 辅导期间，接受辅导的人员主要包括：思瑞浦全体董事、监事、高级管理人 员、持有思瑞浦5% 以上（含5% ）股份的股东 （或股东代表）。 （四）辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划的执行情况 1、辅导的主要内容 （1）建立工作底稿 根据中国证监会 《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，海通证券辅导人 员对取得的相关文件进行了整理，正在完备工作底稿。 （2 ）授课培训 辅导工作小组对思瑞浦全体董事、监事、高级管理人员、持有思瑞浦5% 以 上（含5% ）股份的股东 （或股东代表）进行了6 次集中授课培训。海通证券辅 导小组对国内资本市场概述、上市流程、股票交易、募集资金管理和信息披露等 进行了系统的梳理并形成课件，对思瑞浦接受辅导的人员进行了讲解。国浩就上 市发行条件、内部控制、上市公司治理结构、董监高持有股票相关规定、内幕交 易及违规案例等进行了讲解，并安排了例题解析。普华永道就企业会计准则、上 市审核中常见会计反馈问题、募集资金管理和使用、A 股上市公司内部控制要求、 新审计准则的要求、信息披露等内容进行了授课培训。 （3 ）完善公司治理结构 辅导公司按照《公司法》及其他相关法律法规进一步完善公司治理结构，建 立良好的公司治理环境。 （4 ）确定公司募集资金投资项目 2 辅导工作小组与公司主要人员通过行业分析、公司发展战略研究等方式，确 定公司的募集资金投资项目，并编制了可行性研究报告。 2 、辅导方式 在辅导过程中，海通证券辅导小组针对实际情况，采取灵活多样的辅导方式。 具体情况如下： （1）组织自学 海通证券将公司法、证券法以及新股发行制度相关的法规汇总并发放给思瑞 浦的全体董事、监事、高级管理人员和持有公司5% 以上股份的股东 （或股东代 表），组织其自学。 （2 ）专题讨论 辅导小组成员就辅导中发现的问题与公司的管理层进行了专题讨论。 （3 ）现场授课 海通证券在公司办公室组织了现场集中授课培训，辅导工作小组分别对相关 内容进行了讲解。 3、辅导计划的执行情况 在本阶段，海通证