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（企业管理套表）环境管理体系审核检查表 第 1 页/共 12 页 WQ-QR-89 ISO14001:2004 环境管理体系审核检查表 序号,检查内容,重点审核项目,审核记录 4.1,总要求,,, 1. E4.1-01,组织是否根据 ISO14001:2004 的要求建立、实施、保持且持续改进环境管理体系，且确定了如何实现这些要求的？组织是否确定环 境管理体系覆盖的范围且形成文件? （4.1）,最高管理者获其代表是否签署了 EMS 文件发布令？ 2. EMS 文件中是否有主要针对环境问题的组织简介？ 3. 是否有社区简图？ 4. 是否有壹份生产工艺简介（包括有毒有害原材料，潜于危险地，重要污染物）？ 5. 文件是否有受控标识和发放清单？ 6. 是否有修改记录页？ 7.是否包含了 ISO14001 的所有条款？,1 、已签署。 2 、有。 3 、有。 4 、有。 5 、有。 6 、没有。 7 、已包含。, 4.2,环境方针,,, E4.2-01,最高管理者是否确定本组织的环境方针且确保它于环境管理体系的覆盖范围内： a) 适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响； b) 包括对持续改进和污染预防的承诺； c) 包括对遵守适用的法律、法规要求和和其环境因素有关的的其他要求的承诺； d) 提供建立和评审环境目标和指标的框架； e) 形成文件，付诸实施，且予以保持； f) 传达到所有为组织工作或代表它工作的人员； 1. g)可为公众所获取？（4.2）,是否有明确的文件化的环境方针？ 2. 最高管理者是否签了字？ 3. 是否和组织的特点相适应（主要针对环境特性）？ 4. 是否承诺持续改进和污染预防？ 5. 是否承诺遵守法律法规和其它要求？ 6. 是否被公司的母公司认可？ 7. 是否提供环境目标和指标的框架？ 8. 是否保证传达到所有的员工，且实施？ 9.是否可为公众所获取？,1 、有。 2 、已签。 3 、相适应。 4 、是。 5 、是。 6 、是。 7 、已提供。 8 、已传达。 9 、是。, 4.3,策划,,, E4.3-01,组织是否建立且保持壹个或多个程序，用来： a) 确定其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中它能够控制或施加影响的环境因素，此时是否仍考虑到已纳入计划的或新的开发、新的 或修改的活动、产品和服务等因素； b) 判别出那些对环境具有，或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）？ 组织是否将这些信息形成文件且及时更新？ 组织是否确保于建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。？（4.3.1）,1.是否有识别环境因素的程序？ 2. 是否有包含重要环境因素评价的内容？ 3. 是否有关于环境因素方面信息更新的规定？ 1 、是否有环境因素和重要环境因素清单？,有。 2 、 有。 3 、 有。 有。, E4.3-02,组织是否建立、实施且保持壹个或多个程序，用来：  识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他要求且建立获取这些要求的渠道;  确定这些要求和环境因素之间的关联？ 1. 组织是否确保于建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律、法规要求和其他环境要求加以考虑？（4.3.2）,是否获取和识别法 律法规和其它要求的程序？ 1 、是否有法律法规和其它要求的清单？,有。 2 、有。 , E4.3-03,组织是否对其内部各个有关职能和层次，建立、实施且保持环境目标和指标？环境目标和指标是否形成文件？环境目标和指标是否尽可 能可测量？目标和指标是否和环境方针相壹致，且包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律、法规要求及组织应遵守的其他要求的承诺？ 组织于建立和评审环境目标时，是否考虑法律、法规要求和其他应遵守的要求、它自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和运营要求， 以及关联方的观点？ 组织是否制定、实施且保持壹个或多个旨于实现环境目标和指标的方案？其中是否包括：  规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指标的职责； 1. 实现目标和指标的方法和时间表？（4.3.3）,是否有环境目标和指标？ 2. 环境目标和指标是否具体，层次清晰？ 3. 环境目标和指标可行性如何，是否量化？ 4. 是否考虑到环境要求和重要的环境因素？ 5. 是否体现环境方针和“污染预防”的承诺？ 6. 是否有环境管理方案？ 7. 方案中是否明确有关岗位和层次的职责？ 1 、是否明确方法（措施，步骤）和时间表?,有。 2 、是。 3 、是。 4 、考虑到。 5 、已体现。 6 、有