天银机电：内幕信息知情人登记管理制度(2012年10月).pdf

内幕信息知情人登记管理制度 常熟市天银机电股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为完善常熟市天银机电股份有限公司（以下简称 “公司 ”）内幕 信息管理制度， 做好内幕信息保密工作， 有效防范和打击内幕交易等证券违法违 规行为，根据 《中华人民共和国证券法》 、《上市公司信息披露管理办法》 、 《关 于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》 等法律、法规和规范性文 件，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司内幕信息登记备案工作由公司董事会负责， 董事会秘书组 织实施，当董事会秘书不能履行职责时， 由证券事务代表代行董事会秘书的职责。 第三条 证券部为公司内幕信息登记备案工作的日常工作部门。 证券部 协助董事会秘书做好公司信息披露管理、 投资者关系管理、 内幕信息知情人管理 的登记备案工作和公司内幕信息的监管。 第四条 未经董事长批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、 报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。 公司对外报道、 传送的文 件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及公司内幕信息及信息披露内容的资 料，须经董事长审核同意后， 授权证券部进行对外报道和传送。 公司依法报送或 披露的信息，严格按照证券监管有关规定进行。 第五条 公司领导或有关部门接待新闻媒体采访， 应通知董事会秘书或 证券事务代表， 上报公司董事长同意后方可进行。 记者报道的有关公司的新闻稿 件应经董事会秘书审核同意后方可发表。 第六条 公司董事、监事及高级管理人员，以及公司各职能部门应依照 有关的法律法规、公司《章程》、本制度做好内幕信息的及时报告、管理和保密 工作。 1 内幕信息知情人登记管理制度 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围 第七条 本制度所指内幕信息，是指根据《证券法》第七十五条规定， 涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未 公开的信息，包括但不限于： (一) 公司经营方针和经营范围的重大变化； (二) 公司重大投资行为和重大购置财产的决定； (三) 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生 重要影响； (四) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况， 或者发生大 额赔偿责任； (五) 公司尚未披露的季度、中期及年度财务报告； (六) 公司证券市场再融资计划； (七) 公司发行债券或可转换债券； (八) 公司分配股利或者增资的计划； (九) 公司股权结构发生重大变化； (十) 公司债务担保的重大变更； (十一 ) 公司发生的重大诉讼和仲裁； (十二 ) 公司重大的不可抗力事件的发生； (十三 ) 公司的重大关联交易； (十四 ) 公司发生重大经营性或者非经营性亏损； (十五 ) 公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖； (十六 ) 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产 程序、