上海市对外投资合作“双随机一公开”监管工作具体实施方案.pdf

附件 5 上海市对外投资合作“双随机一公开”监管 工作具体实施方案 为进一步深化对外投资合作管理体制改革， 全面落实商务部 关于对外投资合作事中事后监管的要求。 根据 《对外承包工程管 理条例》 （国务院令第 527 号）、《对外劳务合作管理条例》 （国 务院令第 620 号）、《境外投资管理办法》 （商务部令 2014 年第 3 号）、商务部办公厅关于印发 《对外投资合作 “双随机一公开” 监管工作细则（试行） 》的通知（商办合函〔 2017 〕426 号）等 有关规定，制定本实施方案。 一、实施原则 本市各有关部门开展对外投资合作监督检查工作时， 应秉持 依法依规、公正高效、公开透明的原则， 按照随机抽取检查对象， 随机选派执法人员， 及时公开抽查情况和查处结果的方式落实检 查工作。 二、实施部门和人员 市商务委负责落实本市的对外投资合作事项的监督检查工 作。按照“谁审批、谁负责” 、“谁备案、谁负责”的原则，自贸 试验区保税区管理局负责落实原二十八平方公里范围内的对外 直接投资检查工作； 浦东新区商务委负责落实新扩自贸实验区区 域和浦东新区对外直接投资的监督检查工作。 各部门开展“双随机一公开”工作应实行全程电子化管理， 做到检查工作全程留痕。商务部在“走出去”公共服务平台中建 立“双随机一公开”子系统，该系统包括执法检查人员名录库和 检查对象名录库。 执法人员原则上为市商务委、 自贸试验区保税 区管理局、 浦东新区商务委在编工作人员， 以从事对外投资合作 业务主管工作人员为主。 执法检查人员名录库由市商务委负责执 法人员信息录入和维护，并根据变动情况动态调整。 开展“双随机”抽查工作时，执法检查人员的抽查数量根据 检查工作需要确定， 同一检查组执法检查人员不得少于三人 （含 三人），结合上海市对外直接投资合作管理制度的实际情况，参 与对外直接投资投资检查的检查人员可由各有关部门交叉参与。 检查工作实行组长负责制， 被抽中检查执法人员确因工作无法参 与的，在执法检查人员名录库中随机再抽取进行递补。 鉴于检查 工作具有较强的专业性， 将依据商务部相关检查执法的另行规定 执行。 三、检查对象和事项 按照相关法律法规规章修订情况和工作实际， 根据商务部制 定并动态调整对外投资合作随机抽查的事项清单， 市商务委制定 并动态调整对外投资合作“双随机一公开”检查表（见附件）等 相关检查材料。 各有关部门按照随机抽查事项清单和检查表， 对 企业对外投资合作活动依法实施检查。 执法检查人员、 企业和项 目在执法检查人员名录库中随机抽取并在系统中全程记录。 检查对象按照分级管理原则， 自贸试验区保税区管理局负责 检查 2013 年 10 月 1 日《中国（上海）自由贸易试验区境外投 资开办企业备案管理办法》 实施后， 备案或核准设立的境外投资 企业；浦东新区商务委负责检查 2014 年 10