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营业部见证开户业务操作流程适用范围客户通过公司网站预约或经纪人营销经确认后需营业部两名工作人员其中一名为见证人员在营业部场所外办理客户账户开立业务见证人员具有证券从业资格经培训合格且不得为营销人员的公司正式员工一约定客户账户开立一客户通过公司网站预约或经纪人营销等方式申请办理客户账户开立经确认后需在营业部场所外办理二营业部相关人员内部申请双人见证客户开户流程经营业部审批后由相关见证人员负责办理三见证人员与客户就开户前相关事项进行沟通后通过公司短信平台或录音电话与客户约定开户的地点时间和见证人员等
营业部见证开户业务操作流程
适用范围:客户通过公司网站预约或经纪人营销, 经确认后需营 业部两名工作人员(其中一名为见证人员)在营业部场所外办理客户 账户开立业务。
见证人员:具有证券从业资格,经培训合格且不得为营销人员的 公司正式员工。
一、约定客户账户开立
(一)客户通过公司网站预约或经纪人营销等方式申请办理客户
账户开立,经确认后需在营业部场所外办理。
(二)营业部相关人员内部申请“双人见证客户开户”流程,经
营业部审批后由相关见证人员负责办理。
(三)见证人员与客户就开户前相关事项进行沟通后, 通过公司
短信平台或录音电话与客户约定开户的地点、时间和见证人员等信 息。
(四)见证人员领
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