广发证券：投资者关系管理制度（2014年12月）.pdf

广发证券股份有限公司 投资者关系管理制度 （草案） 2014 年12 月 经公司2014 年第二次临时股东大会审议通过，将于公司发行的境外上市外资 股（H 股）在香港联交所挂牌上市之日起生效 第 1 页 广发证券投资者关系管理制度 第一章总则 第一条为加强广发证券股份有限公司（以下简称 “公司”）与投 资者及潜在投资者（以下统称 “投资者”）之间的信息沟通，增进投 资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间建立长期、稳定的 良好关系，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资 者的合法权益，根据《证券法》、《公司法》、 《证券公司治理准则》、 《上市公司与投资者关系工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易 所上市公司投资者关系管理指引》、《香港联合交易所有限公司证券上 市规则》（以下简称“《香港上市规则》”）等有关法律法规、部门规章、 规范性文件及 《广发证券股份有限公司章程》，结合本公司实际情况， 制定本制度。 第二条投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活 动，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司 了解的管理行为。投资者关系管理旨在提高公司透明度，增进投资者 对公司的了解、认同和信心，完善公司治理水平，实现公司整体利益 最大化和保护投资者合法权益。 第 2 页 第二章投资者关系管理的原则和目的 第三条投资者关系管理工作的基本原则： 1．充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可遵循公 平原则面向公司的所有投资者及潜在投资者进行自愿性信息披露，主 动披露投资者关心的其他相关信息。 2 ．合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管 部门、证券交易所、香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交 所”）对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、 及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息 的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。 3．投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜 在投资者，避免进行选择性信息披露。 4 ．诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确， 避免过度宣传和误导。 5．高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考 虑提高沟通效率，降低沟通成本。 6．互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现 公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。 第四条投资者关系管理工作的目的： 1． 形成公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的 了解和认同； 2 ． 形成尊重投资者、对投资者负责的企业文化； 第 3 页 3． 建立稳定和优质的投资者基础，树立良好的企业形象； 4 ． 提高公司透明度，改善公司治理； 5． 实现股东利益的最大化和公司价值的最大化。 第五条 公司开展投资者关系活动时应特别注意尚未公布信息及内 部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。 第三章投资者关系管理内容、范围和方式 第六条 公司与投资者沟通的内容主要包括： （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争 战略和经营方针等； （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时报告等。 （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括经营状况、财务 状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等； （四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其 变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联 交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息